我国家族企业公司治理模式及其优化问题研究.doc

现代商贸工业 第 19 卷第 10 期 Modern Business Trade Industry 2007 年 10 月  我国家族企业公司治理模式 及其优化问题研究 罗昊弘 ( 广东商学院工商管理学院, 广东 广州 510320) 摘 要: 从辨析家族企业治理模式的相关概念及介绍相关理论入手, 就我国家族企业的治理模式存在的问题, 提出了 家族企业治理结构的分析框架, 从家族企业外部治理机制和内部治理机制两方面提出完善我国家族企业治理模式的建议。 关键词: 家族企业; 治理模式; 外部治理机制; 内部治理机制 中图分类号: F270. 7 文献标识码: A 文章编号: 1672 3198( 2007) 10 0110 01  1 家族企业公司治理模式概念辨析 1. 1 公司治理的定义 公司治理理论是伴随着公司作为一种企业组织形式在 经济生活中的地位日益提高、规模不断扩大、所有权和经营 权逐渐分离的社会经济实践的发展而发展起来的。 科克伦( Phlip L. Cochran) 和沃特克 ( Steven L. War t ick) 1988 年所发表的 公司治理 文献回顾!一文中将公 司治理解释为一种制度安排, 同时也指出构成公司治理问 题的核心是: ? 谁从公司决策/ 高级管理阶层的行动中受 益; # 谁应该从公司决策/ 高级管理阶层的行动中受益。 国内学者吴敬琏教授则认为? 所谓公司治理结构, 是指 由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的 一种组织结构。在这种结构中, 上述三者之间形成一定的 制衡关系。通过这一结构, 所有者将自己的资产交由公司 董事会托管; 公司董事会是公司的决策机构, 拥有对高级经 理人员的聘用、奖惩和解雇权; 高级经理人员受雇于董事 会, 组成在董事会领导下的执行机构, 在董事会的授权范围 内经营企业。% 1. 2 家族企业公司治理模式的概念 家族企业公司治理模式体现了所有权和经营权的高度 合一, 其主要建立在家族血缘亲情关系基础上, 以家长为核 心、家族成员为主导, 主要凭借个人权威和经验实施的管 理。在这种治理模式下, 公司的所有权主要控制在由血缘、 亲缘和姻缘为纽带组成的家族成员, 企业的重要岗位由家 族成员担任, 依靠家族成员的权威和经验实施管理, 由此当 民营企业主把企业交给家族成员打理, 也就建立起家族成 员的资金、信息、经营为一体的网络化。我国家族企业的公 司治理模式应主要围绕着股权与资本结构, 组织结构与运 行机制和职业经理人选择、激励与约束机制三个方面来进 行, 如图 1 所示。 2 我国家族企业公司治理模式现状与存在的问题 由于历史原因, 在我国众多的民营企业当中, 家族式企 业占有绝对分量, 家族式企业在我国具有悠久的历史, 虽然 股份公司已经成为当今社会主导性的企业制度, 但由于家 图 1 家族企业公司治理结构三要素 族式企业本身具有顽强的生命力, 使它形成民营企业的主 要力量。 华人家族企业的管理模式特征表现为家长权威制度、 亲情规则、所有权与经营权重合。马月才( 2001) 认为, 中国 传统家族文化中的差序结构和伦理原则是华人家族企业管 理的根基, 企业管理不是建立在社会化大生产的科学管理 原则之上, 而是建立在家族社会的差序结构之上; 其组织行 为不是依据市场原则, 而是依据家族的伦理规范; 维持企业 存在和发展的不是纯粹利益关系, 而是家族间的情感和信 任。其形成的主要原因有如下两个方面: ( 1) 企业初创成本低, 内部凝聚力强。在市场经济发展 的初期, 市场秩序尚缺健全、契约法规和产权尚不完善、契 约的履行得不到可靠保证的环境下, 人们把作为社会的基 本单位的家庭与企业这两种形式加以结合, 可以比较容易 地获得创办企业所需资金、人员及社会关系, 从而可以减少 搜索信息、订立契约及履行契约的成本, 这也与中国的传统 文化背景相适应。 ( 2) 家族成员可信度高。职业经理人阶层和外部信用 环境的缺乏导致民营企业家不敢贸然选择外部经理人员的 进入, 在家族式企业中, 由于所有制和控制权都集中在家族 内部, 所有者与经营者之间信息的不对称、责任不对等、激 励不相容的情况很小, 这在很大程度上降低了代理的风险。 但是, 目前我国家族企业治理模式存在着不少问题: ? 人治管理不适合管理日益壮大的企业, 吸引人才难。 我国家族企业组织是一个以企业主为核心的人情关系网 络, 经营管理权具有垄断性。其核心层是企业所有者和他的  作者简介: 罗昊弘( 1982- ) , 女 , 湖南娄底人, 广东商学院工商管理学院硕士研究生。 110  现代商贸工业 第 19 卷第 10 期 Modern Business Trade Industr