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公告编号：2018-040 证券代码：834353 证券简称：大汉股份 主办券商：国信证券 山东大汉建设机械股份有限公司 公司收到关于对山东大汉建设机械股份有限公司及相关责 任主体采取自律监管措施的决定的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：关于对山东大汉建设机械股份有限公司及相关责任主体采 取自律监管措施的决定 收到日期：2018 年10 月23 日 生效日期：2018 年10 月19 日 涉嫌违规主体及任职情况： 山东大汉建设机械股份有限公司（简称大汉股份），住所地：章丘市明水经济 开发区章丘市明水经济开发区赭山工业园。 康与宙，男，1976 年 5 月出生，大汉股份实际控制人、董事长。 张茹，女，1977 年 5 月出生，时任财务负责人、董事会秘书。 涉嫌违规的事项类别： 资金占用、违规担保。 二、主要内容 （一）涉嫌违规事实： 2016 年12 月实际控制人控制的济南中康房地产开发有限公司（以下简称 “中康房地产”）违规占用公司资金4,000 万元，占挂牌公司2015 年期末净资产 的10.77%，截至 2017 年 1 月12 日全部归还。大汉股份在上述资金占用发生时 公告编号：2018-040 未及时履行信息披露义务。 2016 年 12 月 16 日，大汉股份与齐鲁银行股份有限公司济南章丘支行（以 下简称“齐鲁银行”）签署质押合同，以公司3,000 万元定期存单为公司实际控 制人控制的中康房地产提供质押担保。12 月21 日，大汉股份再次与齐鲁银行签 订质押合同，以公司5,000 万元定期存单为公司实际控制人控制的中康房地产提 供质押担保。上述 2 笔担保，涉及担保金额合计8,000 万元，占挂牌公司2015 年未经审计净资产的 21.55%。大汉股份在上述担保发生时未履行内部决策程序 和信息披露义务。 （二）处罚/处理依据及结果： 大汉股份上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以 下简称《业务规则》4.1.2、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 （试行）》（以下简称《信息披露细则》）第四十六条的规定。 大汉股份实际控制人康与宙控制的公司占用公司资金，违反了《业务规则》 第4.1.4 条的规定。康与宙作为董事长未能规范公司治理，且未能保证公司及时 披露资金占用、对外担保等事项，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规 则》第1.5 条的规定。 时任财务负责人、董事会秘书张茹对资金占用进行了审批，并授权同意对外 担保事项，未保证公司及时披露上述重大事项，未能忠实、勤勉地履行职责，违 反了《业务规则》第1.5 条的规定。 鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1 条及《信息披露细则》 第四十七条的规定，我司做出如下决定： 对山东大汉建设机械股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施； 对大汉股份实际控制人、董事长康与宙采取出具警示函的自律监管措施; 对大汉股份财务负责人、董事会秘书张茹采取出具警示函的自律监管措施。 大汉股份及相关责任人员应当按照《业务规则》、《信息披露细则》等相关规 则，诚实守信、规范运作，健全内控制度，认真、及时、准确地履行信息披露义 务。你司期内发生资金占用合并违规担保，特此告诫你公司及相关责任人员应当 充分重视上述问题并吸取教训，合规经营，杜绝类似问题再次发生。否则，我 司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 公告编号：2018-040 三、对公司的影响 （一）对公司经营方面产生的影响： 该处罚信息是对公司及相关责任人信息披露行为的规范，不会对公司生产经 营产生重大影响。 （二）对公司财务方面产生的影响：