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供应链中断风险与企业应对策略研究 王文,李勇建 （南开大学中国公司治理研究院，天津 300071） 摘要：供应链中断是企业为保证连续经营所要重点应对的风险，随着供应链的全球化和精益化，供应链中 断成为企业面临的头号风险。本文梳理了供应链中断风险的相关概念、风险来源，总结了供应链中断风险 的识别和评估方法，在此基础上提出了企业的应对策略。购买营业中断保险是企业应对供应链中断风险的 重要策略，本为介绍了营业中断保险及其对企业应对中断风险的作用。 关键词：供应链中断风险；风险管理；营业中断保险 中图分类号：F 文献标识码： A 2000 年 3 月，爱立信位于美国新墨西哥州阿尔伯克基市的子供应商工厂失火，给爱立 信造成了近 200 万美元的营业中断损失，并最终导致爱立信撤出移动电话终端业务。工厂的 火灾并非重大事故，因闪电击中电线引起的火势仅持续了 10 分钟，受灾的车间规模很小。 但由于此车间是生产关键芯片的无尘车间，无法在短时间内恢复重建，灾后 3 周才开始重新 生产，6 个月后产量仅恢复到受灾前 50%的水平。爱立信没有替代供应商，因关键零部件的 供应缺乏，损失了数月的产量。第二年年报宣布 400 万美元的重大损失，而营业中断造成的 损失，因先前购买了相关保险，获得了保险公司的赔付。 灾害频发，缺乏后备供应商，精益生产的要求，全球化的趋势等，都使得现代供应链面 临着更多的中断风险。各类供应链中断事件的发生，给供应链上的企业造成重大影响，供应 链中断风险近年来受到了越来越多的关注。欧洲最大的保险公司安联集团在 2013 年发布的 企业风险报告中表示，业务中断是全球企业面临的主要风险之一。各国企业面临的风险不同， 而因不可抗力导致业务及供应链中断是全球企业的共同担忧。在该公司对全球不同地区不同 行业的企业进行调查，评估企业面临的风险，安联专家将供应链中断选为头号风险。 为了减轻供应链中断对企业的影响，降低中断带来的损失，对供应链中断风险的研究显 得尤为重要。企业应通过有效的风险管理方法，识别、控制相关风险，并在风险事件发生后 及时应对，尽量保证经营业务的持续和稳定。 1.供应链中断风险相关概念 风险是一种危害发生机会的数量化表示，包含事件发生概率的测度和事件后果的测度， 即风险反应了所有可能结果的范围及各种结果出现的概率分布。与不确定性有所区别，风险 可以计算，而不确定意味着完全未知。Juttner （2002 ）等认为风险的范围过于广泛和模糊 不清，认为应当将风险来源和风险后果区分开。风险来源指同环境、组织或供应链相关的， 无法准确预测而能影响供应链绩效的变量；风险后果即风险事件带来的影响，如对生产成本 和产品质量的影响。Deloach （2000 ）将业务风险定义为企业曝露于不确定性的水平，企业 必须在业务目标和获得价值的同时，对这些不确定性加以理解并进行有效地管理。 对供应链风险的定义没有统一的观点，一类观点认为，供应链风险是指一系列的不确定 因素和意外事件，对供应链上的各企业产生影响，破坏供应链正常运营；另一类观点认为供 应链风险是供应链脆弱性的表现，风险事件的发生使得供应链运行的效率降低，成本增加， 进一步可能影响供应链的连续运营，通过对供应链风险的控制与管理，可以使供应链更有效 地维护运营的连续性，提升运营绩效。 Juttmer 等（2002 ）将供应链相关的风险整理为三类： 1）供应链外部风险。例如政治风险、自然风险、社会风险和市场风险（消费者需求的 波动）。 2 ）供应链内部风险。涉及到劳动力、产品及信息系统的不确定性，如工人罢工和机械 故障等。 3 ）网络相关风险。产生于供应链中组织之间的交互影响，如供应链协调不足等。 供应链风险除了具有一般风险的性质之外，还具备其独有的特性： 1）复杂多样性。 供应链上存在的风险种类复杂多样，各个企业面对的风险，如财务风险、人力资源风险、 危害性风险等，都包括在供应链所要面临的风险当中。同时，供应链风险还包括了供应链上 的各个企业之间由于相互合作而产生的各种风险，如信息传递产生的风险、利润分配产生的 风险、市场风险等。企业之间的合作与相互影响使得对这些风险的预测和分析更加困难，同 时，将供应链作为一个整体进行风险管理时，供应链上的企业应当怎样进行风险责任的分担， 也成为需要研究的问题。 2 ）传递性。 供应链是由上游供应商、生