机构投资者风险受能力评估问卷调查.PDF

尊敬的客户： 投资者名称：______________________________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类 别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品 或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己 的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、 履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。 贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视， 以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保 密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息 提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 机构投资者风险承受能力评估问卷调查 1、贵公司的性质： A. 国有企事业单位 B. 非上市民营企业 C. 外资企业 D. 上市公司 2、贵公司的净资产规模为： A. 500 万元以下 B. 500 万元-2000 万元 C. 2000 万元-1 亿元 D. 超过 1 亿元 3、贵公司年营业收入为： A. 500 万元以下 B. 500 万元-2000 万元 7-1 C. 2000 万元-1 亿元 D. 超过 1 亿元 4 、贵公司金融资产为： A. 300 万元以内 B. 300 万元-1000 万元 C. 1000 万元-3000 万元 D. 超过 3000 万元 5、贵公司是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 银行贷款 B. 公司债券或企业债券 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 D. 民间借贷 E. 没有数额较大的债务 6、对于金融产品投资工作，贵公司打算配置怎样的人员力量： A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） B. 一名专职人员 C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 7、贵公司所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA ）或注册金融分析师证书（CFA ）中的 一项及以上 D. 本公司所配置的人员不符合以上任何一项描述 8、贵公司是否建立了金融产品投资相关的管理制度： A. 没有。因为要保证操作的灵活性 B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 9、贵公司的投资经验可以被概括为： A ． 有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 7-2 B． 一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还 需要进一步的指导 C ． 丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向 于自己做出投资决策 D． 非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风 险产品的交易 10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵 公司认为这样的交易频率： A. 太高了 B. 偏高 C. 正常 D. 偏低 11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品） 的数量是： A. 5 个以下 B. 6 至 10 个 C. 11 至 15 个 D.