我国金融监管派出机构行政处罚权问题分析研究.pdf

IiiiIrllll iiiiii iiii Iil 原创性声明 Y2571308 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得凼墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：象断 指导教师签名： 丞兰建 日 期：迎7半上塑 日 期：j丛净』少 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权 将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘， 允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论 文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者 今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意； 若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名：乏整鼯 指导教师签名： 旌筵 日 期： 日 期： 丑华拙- 牛9 我国金融监管派出机构行政处罚权问题研究 摘要 金融监管行政处罚是金融监管机构在执法中经常使用的执法手段，它在维 护金融市场秩序，保证法律法规的有效贯彻执行，保护投资者合法权益等方面 发挥着重要作用。当前金融全球化趋势不断加强，国内金融改革也日益深化， 金融监管对象众多，且多分布于我国省市地县，派出机构处罚权的行使更能体 现出金融监管处罚的效果。我国有相关法律规范规定了金融监管派出机构行处 罚权范围与程序。但可以看到的是，我国对金融监管派出机构行政处罚权的理 论研究仍有不足，立法上，我国金融监管派出机构行政处罚权存在立法缺陷， 派出机构的性质及法源模糊，整体运作机制也存在不足。实践中，派出机构面 临着独立性难以保证、协调性不足、处罚权行使无有效监督、派出机构监管人 员法律素质无法保证的现实障碍。这些都导致了金融监管派出机构行政处罚权 难以发挥其应有效力。 本文首先明确了金融监管派出机构及其行政处罚的性质概念及特点，由此 得到金融监管派出机构行使行政处罚权的必要性结论。在分析目前派出机构处 罚权行使构成中的立法及实践障碍后，提出了完善我国的金融监管派出机构行 政处罚权的对策，即在立法方面弥补派出机构处罚授权瑕疵，并且合理设计派 出机构的处罚制度，又通过加强派出机构的独立性、机构与机构之间的协调性、 加强对派出机构行政处罚执法监督、提高派出机构监管人员的素质等方面，在 权力实施过程中完善监管派出机构行政处罚权的行使。 关键词：金融监管，金融监管机构，派出机构，行政处罚 THETESEARCHoN OF QUESTION PUNISHMENToFCHINA’S FINANCIAL AGENCY ABSTRACT Financial administrative is aLaw supervision punishment methodsoftenusedFinancial is an roleinthe