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企业法律风险管理与控制 湖北立丰律师事务所 赵泓 风险 定义——风险是指造成损失的可能性，或是可能造成费用、损失与损害产生的不确定性。 风险与损失或损害（即各种不利结果）有关，且和损失或损害发生的可能性有关。 特征 分类 特征——不确定性、客观性、相对性、可变性、可识别 分类 1、风险发生的因素分 2、风险性质分 3、风险的范围分 4、风险管理职能分 5、风险内容或来源分 企业风险管理 企业风险管理的起源 企业风险管理的目标 企业风险管理的组织 企业风险管理的内容 企业风险管理的流程 企业法律风险管理的发展趋势 企业法律风险管理价值的发展趋势 1、法律风险管理将上升为企业战略性的议题 2、有效管理法律风险成为整个企业法律工作的核心目标 法律风险管理定位的发展趋势 1、法律风险管理将成为一项有特定内涵的独立工作 2、法律风险管理将在企业全面风险管理中占据基础性地位 法律风险管理内容的发展趋势 1、量化分析技术将在法律风险管理中广泛使用 2、法律风险管理战略将成为企业风险管理的重要内容 法律风险管理形式的发展趋势 1、法律风险管理逐步体现全员性特征 2、法律风险管理体系将朝着动态实时的方向发展 法律风险管理机制的发展趋势 1、法律风险管理组织体系的层次和规模将得到有效加强 2、信息化将成为法律风险管理长效机制的基础 企业法律风险 企业法律风险定义： 国际上的定义 国内的定义 企业法律风险 企业法律风险的特征： 1、企业法律风险的发生与法律或者合同约定有关。 2、企业法律风险发生的结果具有强制性 。 3、企业法律风险发生的领域非常广阔。 4、企业法律风险具有可预见性 。 5、企业法律风险具有较强的可控性。 企业法律风险 企业法律风险的分类： 1、从企业运营中发生法律风险的业务或管理活动类型来分，企业法律风险可分为：设立中法律风险、合同法律风险、企业并购法律风险、改制法律风险、知识产权法律风险、人力资源管理法律风险、税收法律风险、安全责任事故法律风险、企业诉讼法律风险等。 企业法律风险 2、按法律风险与企业密切度来说，可以分为直接风险与间接风险。直接风险指企业自身的参与而带来的风险，比如重大决策可能带来的法律风险。间接风险由其他法律关系而牵连的，比如担保。 3、按法律风险的方向可分为外部风险与内部风险。如企业内部的违法违规导致的风险为内部风险。 4、按法律风险产生的原因可分为客观风险与主观风险。 5、从法律风险责任承担主体，可分为高管人员承担责任及企业承担责任的风险。 6、从法律风险承担责任的后果，可分为民事责任风险、行政责任风险，刑事责任风险。 7、从企业应对法律风险的态度来说，可分为作为的法律风险和不作为的法律风险。 相对于常规法律风险的分类，根据科学的、实用的方法，可以将企业法律风险分为 1、违规风险：违规法律法规的行为导致的风险 2、违约风险：违反合同的约定的风险 3、侵权风险：侵犯他人权利的风险 4、怠于行使权利风险：不行使权利导致利益受损失的风险，如商标的注册未及时，他人抢注而失去注册商标权。 5、行为不当风险：未实施正确的措施而导致的风险，如保密措施不到位而导致秘密的泄露。 企业法律风险管理的内涵 企业法律风险的管理对象仅限于法律风险管理，即只针对于基本法律规定或合同的约定而产生的违规、违约、侵权、怠于行使权利、不当行为等类，其他如战略风险、运营风险、财务风险等，如其并非同时属于法律风险，则不属于法律风险管理范畴。 企业法律风险管理的原则 1、以企业战略目标为导向的原则 2、审慎管理的原则 3、与企业整体水平相适应原则 4、融入企业管理全过程的原则 5、纳入决策过程的原则 6、纳入企业全面风险管理体系内的原则 7、全员参与的原则 8、持续改进的原则 企业法律风险管理的标准 《企业法律风险管理指南》 企业常见的法律风险 合同风险 1、合同签订的法律风险 2、合同履行的法律风险 3、合同变更与转让的法律风险 4、合同违约的法律风险 生产与销售中的法律风险 1‘生产过程中的法律风险 安全生产责任 营销过程中的法律风险 1、产品与服务的法律风险 2、营销方案制订的法律风险 3、市场竞争的法律风险 营销法律风险的控制 加强市场信息的收集，建立完善的信息系统。 建立健全营销风险预警机制。 加强法律法规的学习，注重资信调整与合同管理。 提高员工素质，明晰营销风险责任。 招标投标的法律风险 招标过程中的法律风险 投标过程中的法律风险 开标、评标、定标的法律风险 合同签订及履行的法律风险 知识产权的法律风险 商标权 专利权 著作权 商业秘密 人力资源的法律风险 人力资源的法律风险类型： （1）人力资本固有风险 （2）人力资源管理风险 人力资源管理中可能出现的法律风险 招聘风险 培训风险 人员流动风险