内控合规管理信息系统 ——积分管理模块.ppt

内控合规管理信息系统 ——积分管理模块 主要内容提纲 第一部分 积分管理模块开发背景 第一部分 1-1 积分业务发展概况 1-2 积分管理存在的主要问题和不足 存在的主要问题和不足 积分信息系统建设方面 1-3 业务系统需求和实现的功能要求 第二部分 主要制度依据及业务特点 第二部分 积分管理主要制度依据 第二部分 积分管理目的 第二部分 积分管理业务特点 第二部分 积分管理业务特点 制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位 淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务 1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理 第二部分 积分管理业务特点 制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系统 平台统一发布，积分标准按风险程度（轻微、一般、关注、较大、重大） 依次为1至5分 3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则 第二部分 积分管理业务特点 制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工 积分不因岗位调整而重新起算。 6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条款 进行处理。 7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多次 违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同 检查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分 别进行积分。 第二部分 积分管理业务特点 制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据 积分值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。 第三部分 积分管理业务流程介绍 第三部分 积分管理整体流程框架 第三部分 积分管理业务系统角色配置 第三部分 系统角色业务任务内容 第三部分 积分管理主要业务流程 积分业务工作流 第三部分 积分管理内容体系构成 第三部分 积分管理主要业务流程 ——积分认定登记 第三部分 积分管理主要业务流程 ——积分登记、复审申请 第三部分 积分管理主要业务流程 ——积分复审处理（审核） 第三部分 积分管理主要业务流程 ——运用管理 第四部分 积分模块系统功能展示 第四部分 积分模块系统功能展示 ——业务功能结构图 第四部分 第四部分 积分模块系统功能展示 ——积分登记子菜单界面（一） 第四部分 积分模块系统功能展示 ——积分登记子菜单界面（二） 第四部分 积分模块系统功能展示 ——积分登记子菜单界面（三） 第四部分 积分模块系统功能展示