项目管理风险识别及控制措施表.doc

. . 项目管理风险识别及控制措施表 序号 存在问题及薄弱环节 管控措施 相关制度 及流程 1 因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响 相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。 施工生产管理手册 2 甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险 收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。 施工生产管理手册 3 不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险 1.相关部门针对合同评审进行针对性的管理；2.督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。 施工生产管理手册 4 正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险 1.及时更新合格分包方花名册；2.对相关单位及责任人通报批评。 施工生产管理手册 5 合同履约的风险 加大合同履约能力的考核。 施工生产管理手册 6 项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险 及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。 施工生产管理手册 7 工伤事故的风险 1.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；2.对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；3.做好班前十分钟安全教育；4.办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。 施工生产管理手册 8 劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险 调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务. 施工生产管理手册 9 项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险 1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。 施工生产管理手册 10 对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司造成经济损失 对此类情形，发现一起，处理一起，发现后，为兼顾我公司经济效益和工程质量，加强管理，使其严格依合同完成质量标准的工程，事后清除此分包商，问责项目管理人员 施工生产管理手册 11 业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工的风险 做好前期业主资信、综合实力的调查，停工情况下，收集政府监管部门的文件，做好签证，让业主确认 施工生产管理手册 12 前期策划未编制或编制不合理的风险 1.生产组织全体项目班子与相关科室编制；2.相关部门（科室）对策划书进行会审，确保编制合理。3项目部根据前期策划中目标定位和成本策划，控制临时设施投入，规避临建及安全文明施工费用的超高的风险。 施工生产管理手册 13 组织不力造成的工期延误的风险；如：劳动力不足、流水施工不合理、机械设备不足等的风险 1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、周、月、季度计划，定期组织生产会议，协调好现场工作；3.制定抢工措施，并抓紧实施。 施工生产管理手册 14 周围（住宅区、医院、学校等附近）环境的风险 1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜间施工许可证；3.避开施工高峰期与施工工序4.特殊情况下工期顺延的，与甲方协商办理顺延手续。 施工生产管理手册 15 甲方原因造成的履约风险；频繁设计变更、图纸不能按时到位、拆迁滞后等的风险 1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。 施工生产管理手册 16 停工项目经济和工程资料丢失，导致无法验收或起诉的风险。 对于停工项目把所有资料进行归类整理，写明项目名称、停工日期、资料明细单等，带回分公司进行存放。对停工超过6个月的工程，分公司资料核查完后，交给公司相关部门核查，及时完善所缺资料，经技术中心同意后缺项归档至公司档案室。 施工生产管理手册 17 业主不履行协助义务造成我方窝工、停工损失的风险 1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。4.在监理会议上将相关内容向监理、甲方提出，并记入监理会议纪要中，留存证据；5及时向业主签证并完成确认； 施工生产管理手册 18 业主、监理错误指令印发的损失向业主索赔的风险 业主、监理指令项目部要以书面形式（签字盖章）接收，并在第一时间办理相应工期费用签证单，完善的工期费用签证单是索赔的重要依据。施工日志及时记录，作为工期费用签证单原始证据。 施工生产管理手册 19 业主工程工程进度款支付不及时，导致工程停工影响工程整体进度 项目经理及公司领导与甲方协商解决，为保证工程