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银行内部控制手册
第一章组织架构和职责分工
银行应设立独立的内部控制部门，负责制定、实施和督内部控制措
施，确保银行业务的合规性和风险控制。
内部控制部门的职责包括但不限于：
制定和实施内部控制政策和程序；
对内部控制进行持续督和评估；
报告内部控制缺陷和风险；
组织内部控制培训和合规文化宣传；
协调内部控制报告和修正机制。
银行的各部门应明确其职责和权限，
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278301.1风险管理概念与重要性 3
319371.1.1风险管理概念 3
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毕 业 论 文
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姓 名 涂 江 鹏
班级学号 A084135
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二零一一年十二月
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学 生 姓 名 涂江鹏 指 导 教 师
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独 创 性 声 明
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学生签名： 时间： 2010年10 月20日
关于论文（设计）使用授权的说明
本人完全了解《中国农业大学毕业论文成绩毕业论文，网络教育学院将全文。如因著作权发生纠纷，由学生本人负责中国农业大学网络
摘要
随着经
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第三章 内部控制测试程序和一般性内部控制测评
本章分三节介绍商业银行的内部控制测试程序和一般性内部控制测评。第一节简要介绍商业银行的内部控制，包括内部控制的目标、原则和内部控制要素；第二节介绍商业银行内部控制测评的程序和方法；第三节介绍商业银行一般性内部控制及其测评，主要介绍内部控制要素、会计系统、授信和资金业务系统、计算机系统、内部控制的监督与风险评价五个方面的内部控制测评。
第一节 商业银行内部控制简介
一、商业银行内部控制的含义
从广义上说，内部控制是组织机构在经营管理过程中，为保证管理有效、资产安全、会计数据准确真实及为鼓励遵守既定管理政策而采取的所有相应的方法和手段。而
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演示稿2A 杜邦公司的内部审计 选自《内部控制评价手册》 二、内部控制评价报告编制指南 评价报告的主要组成部分包括概述、内部控制评价和给 管理部门的建议。报告还应有封面、目录。大部分内部控制 评价报告还包含审计发现的重要问题、违反职业道德的事项 以及内部审计提供的相关信息，可能的话，还包括内部审计 计划工作的范围和主要活动。 （一）概述 篇幅仅一、两页的概述部分应清楚地说明内部控制评价对象的组织特点（战略经营机构/服务业务/ 合资企业等）、所在的地理位置（地区/国家/位置）和评价所指的期间。战略经营机构/服务业务/合资企 业等的规模（如销售总额、投资额、成本和
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《企业内部控制手册》--第1页
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项目说明书一、项目的目的按照财政部等五部委联合发布
的《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，制定上市公司
（以下简称公司“”）内部控制手册，建立、健全并执行行之有效
的公司内部控制体系，确保公司的持续健康发展。
为了进一步全面落实科学发展观，加强内部控制，公司各级
管理部门从保护经济资源的安全完整出发，确保经济信息的正确
可靠，协调经济行为、控制经济活动，利用__内部因分工而产生
的相互制约、相互联系的关系，形成的一系列具有控制职能的方
法、措施、程序，并予以规范化、系统化，使之组成一个严密的、
完整的、有效的、以
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（2012 年A 版）
山西省铁路工程学校
目录
引言 .....................................。。。。。。。。。。3
第一章 总则 .............................。。。。。。。。。。 4
1.1.手册编制的目的和意义 .................。。。。。。。。。。4
1.2.手册的适用范围 .......................。。。。。。。。。 4
1.3.手册编制的依据 .......................。。。。。。。。。 4
1.4
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财务盘点制度
第一条目的
为求存货及财产盘点的正确性，盘点事务处理有所遵循，并强管理人员的责
任，以达到财产管理的目的，特制定本办法。
第二条盘点范围
二（）存盘点：系指原料、物料、在制品、制成品、商品、零件保养材料、外
协工料品、卜脚品。
二（）财务盘点：系指现金、票据、有价证券、租赁契约。
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医院内部控制手册
一、总则
(1)本手册旨在规范医院内部管理，确保医院各项工作有序、高效地进行，以保障医疗质量和患者安全。根据《中华人民共和国医疗机构管理条例》及国家卫生健康委员会的相关规定，结合医院实际情况，特制定本手册。近年来，我国医疗行业迅速发展，医院规模不断扩大，业务范围日益广泛。然而，随着医疗市场的竞争加剧，医院内部管理风险也日益凸显。为加强医院内部控制，提高管理效率，确保医院可持续发展，本手册具有重要意义。
(2)本手册遵循以下原则：一是合法性原则，确保内部控制活动符合国家法律法规和政策要求；二是全面性原则，覆盖医院各项业务流程和管理活动；三是重要性原则，针对医院关
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华为内部控制手册
第一部分导言
-、本手册编制说明
深圳市华为技术有限公司（以下简称本公司）成立于一九八八年，现有员工5000
多人，其中85%以上员工拥有大学学历，60%以上员工为硕士、博士、高级技术管理人员。
公司目前主要产品有：大容量数字交换机、商业网、智能网、用户接入网、SDH同（步数
字系列产品）光传输系统、无线接入系统、图象多媒体通讯、宽带通讯、高频开关电源、
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（ManufacturingResourcePlanning）的管理模式和IS0900质量管理与质量保证体系。
随着本公司内、外
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专业技术 资料分享
内 部 控 制 手 册
xx中心学校
二0一五年四月
目 录
单位层面内部控制
内部控制规范……………………………………………………………1
内部控制工作机制……………………………………………………11
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账务处理程序制度……………………………………………………23
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第1 章 企业内部控制流程—资金6
1．1 资金与授权批准控制6
1．1．1 资金支付业务流程6
1．1．2 资金授权审批流程8
1．2 现金和银行存款控制 10
1．2 ．1 借出款项审批流程 10
1．2 ．2 银行账户核对流程 12
第2 章 企业内
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金地集团有限公司 内部控制制度手册 （4.0版） 2007年11月10日 目录 总则及说明 第一章 组织机构及岗位设置 第二章 内控运行机制 第三章 法律法规与风险管理 第四章 战略制定与管理控制 第五章 财务管理控制 第六章 集团固定资产管理 第七章 子公司固定资产管理 第八章 集团费用支出控制