我国自然人型证券经纪人法律问题研究的开题报告.docx

我国自然人型证券经纪人法律问题研究的开题报告

一、选题的背景和意义

证券经纪人是指依法持有证券经纪业务资格证书，为证券交易参与者提供证券经纪业务服务的人员。证券经纪人作为证券交易的重要参与者，其职责主要包括为客户提供投资咨询服务、协助客户进行证券交易、代理客户办理证券账户等业务。

我国证券交易市场的发展迅速，证券经纪人行业也相应蓬勃发展。然而，随着国内证券市场的不断壮大，证券经纪人行业的规模和数量也在不断扩大。因此，如何保障证券经纪人的合法权益，提高其业务水平和服务质量，以更好地服务客户和推动证券市场的稳定发展，成为当前亟待解决的问题。

与此同时，由于证券经纪人在证券交易中担负重要的角色，意外事件的发生也时有发生，如证券经纪人利用职务上的便利从事非法证券交易等违法活动，给客户带来了重大经济损失，并严重损害了证券交易市场的健康发展。因此，在加强对证券经纪人职业道德、业务水平和行为规范的监管的同时，针对自然人型证券经纪人涉及的法律问题进行研究，将能够提高证券经纪人自身的法律素养，避免法律风险的发生，为国内证券市场的规范发展提供更加坚实的保障。

二、研究的内容和范围

本研究将围绕我国自然人型证券经纪人所涉及的法律问题展开深入探讨，主要包括以下几个方面：

（一）自然人型证券经纪人的法律地位和行业准入条件

本部分将对我国自然人型证券经纪人的法律地位和行业准入条件进行介绍。其中，涉及到的法律条文和规定包括证券法、证券从业资格管理办法等。

（二）自然人型证券经纪人的法律职责

本部分将阐述自然人型证券经纪人在证券交易中的法律职责。具体包括为客户提供投资咨询服务、协助客户进行证券交易、代理客户办理证券账户等方面。

（三）自然人型证券经纪人的法律责任

本部分将针对自然人型证券经纪人的违法行为进行分析，阐述其相关的法律责任，同时也将着重探讨如何预防证券经纪人从事违法活动，从制度和管理角度对其职业行为进行规范和监督。

（四）自然人型证券经纪人的法律保障和维权途径

本部分将重点讲解自然人型证券经纪人的法律保障和维权途径。在涉及到证券经纪人的合同纠纷、人身损害、知识产权等方面能够掌握相应的维权方法和途径，有助于保障自身的合法权益。

三、研究的方法和步骤

本研究采用的方法主要是文献资料法和实证分析法相结合。具体步骤如下：

（一）收集相关文献资料，包括法律文献、政策文件、统计数据、经济学文献等，对自然人型证券经纪人的法律问题进行全面系统的搜集和整理。

（二）对已有文献资源进行分析和研究，以揭示自然人型证券经纪人可能面临的主要法律问题，以及其相应的解决方式和途径。

（三）通过访谈等实证分析方法，了解自然人型证券经纪人在从事证券交易方面遇到的实际问题，以及解决这些问题的方法和经验。

（四）根据实证分析结果，进一步分析并提出解决自然人型证券经纪人法律问题的建议和措施。

四、预期成果

通过对我国自然人型证券经纪人所涉及的法律问题进行系统的研究和探讨，本研究预期达到以下几个方面的成果：

（一）深入掌握自然人型证券经纪人的法律地位、职责和责任等方面的内容。

（二）全面了解自然人型证券经纪人的从业条件、行业准入规定和管理办法等。

（三）明确自然人型证券经纪人在证券交易中可能遇到的法律问题，以及解决这些问题的方法和途径。

（四）提出相应的建议和措施，为进一步完善我国自然人型证券经纪人的法律制度和规范行业发展提供有益的参考意见。