管理制度-翰宇药业：突发事件应急管理制度.pdf

深圳翰宇药业股份有限公司 突发事件应急管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和 损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 促进和谐企业建设，根据《公司法》、《证券法》、《突发事件应对法》、中国证监 会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及公司 《公司章程》、《信息披露管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指，突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于 以下四类： （一）治理类 1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼，包括因劳动争议引起的职 工群体上访或罢工事件； 4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； （二）经营类 1、公司董事会出现较大的决策失误； 2、公司的经营班子出现较大的经营失误； 3、公司的经营和财务状况恶化； 4、公司面临退市风险； 5、公司主营业务不清晰，或无持续经营能力； 6、其它影响公司正常经营情况； （三）环境类 1、国际重大事件波及公司； 2 、国内重大事件或政策的重大变化波及公司； 3、自然灾害造成公司经营业务受到影响； 4 、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故 造成公司正常经营受到影响； 5、公共卫生事件及社会安全事件等； （四）信息类 1、公司的股价异常波动； 2 、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导； 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响； 4 、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响； 5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。 第三章 组织体系 第六条 公司对突发事件的处置以切实可行、积极应对为原则，实行统一领 导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。 第七条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（下称“应急领导小组”）， 应急领导小组是公司突发事件的管理以及处置工作的领导机构，统一领导公司突 发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司对 外发布事件信息，主要职责包括： 1、决定启动和终止突发事件处理系统； 2、拟定突发事件处理方案； 3、组织指挥突发事件处理工作； 4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对 外宣传解释口径； 5、负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接； 6、突发事件处理过程中的其它事项。 第八条 应急领导小组由公司董事长或总裁担任组长，副总裁、董事会秘书 任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人员组成。 （一）组长职责： 1、负责公司突发事件的应急管理工作； 2、批准和终止应急预案； 3、组织指挥突发风险处置工作； 4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策； 5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对 外宣传解释口径； 6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系。 （二）副组长职责： 1、协助组