金融机构合规知识与操作规范考试试卷.docx
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金融机构合规知识与操作规范考试试卷
1.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
A、保存
B、销毁
C、保密
D、封存
【正确答案】：C
2.总行及各分支机构（）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序。
A、综合管理
B、风险管理
C、业务管理
D、合规管理
【正确答案】：D
3.以下不属于纪律处分的是（）
A、警告
B、罚款
C、记过
D、撤职
【正确答案】：B
4.基本授权的有效期限原则上为（）。
A
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