银华优势企业证券投资基金2007年第4季度报告【荐】.pdf

银华优势企业证券投资基金2007 年第4 季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2008 年 1 月 16 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期为 2007 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 银华优势企业基金 2 、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2002 年 11 月 13 日 4 、报告期末基金份额总额： 6,964,136,494.96 份 5、投资目标： 本基金为平衡型基金，主要通过投资于中国加入 WTO 后具有竞 争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的 债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获 取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中 长期稳定增值。 6、投资策略： 坚持平衡原则：平衡收益与风险；平衡长期收益与短期收益； 平衡股票与债券的投资；平衡成长型与价值型股票的投资。 股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围： 20-70%；现金留存比例浮动范围：5-15% 。 基于大盘走势关系基金投资全局，本基金充分重视对各市场趋 势尤其是对股市大盘趋势的研判，并因此将控制基金仓位放在 资产配置和投资组合中的优先位置。 资产配置采取自上而下的操作流程，而股票选择采取自下而上 1 的操作流程。 投资范围：本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允 许基金投资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国入世后 以及在全球经济一体化过程中具有相对竞争优势即总成本领 先优势和标新立异优势的上市公司所发行的股票，这部分投资 的比例不低于本基金股票资产的80%。 7、业绩比较基准： 中信标普 300 指数×70 ％＋中信全债指数×20 ％＋同业活期 存款利率×10％ 8、风险收益特征： 无 9、基金管理人： 银华基金管理有限公司 10、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 1 本期利润 -471,179,759.15 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 672,833