企业法律风险识及防范措施.ppt

现代企业管理的基本目标是实现财富最大化。这一目标的实现必然伴随着不确定性，即风险。从某种意义上说，企业管理就是风险管理。法律风险管理作为风险管理中的一种越来越受到众多企业特别是跨国企业的重视。 开篇 内容 　一、法律风险概述 1、定义 　　提到“风险”，人们会想到“损失发生的可能性”，这与其称之为“风险”，不如称之为“危险”。“风险”的范围应该比“危险”的范围广，它不仅包括损失发生的可能性，而且包括收益发生的可能性。 本文中，我们将风险限定为企业在经营活动中伴随或同时发生的潜在经济损失或其他损害的变动程度。法律风险就是企业处理涉及法律事务发生潜在经济损失或其他损害的变动程度。 　一、法律风险概述 　一、法律风险概述 2、法律风险管理的必要性 法律风险管理可以减少企业损失。 　　法律风险，存在于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，从形成原因和表现形式上看，有直接的法律风险，即法律因数导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各种企业风险。例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人员法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。 有间接的法律风险，即非法律因数导致的企业风险发生后，给企业带来的各种风险，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。 企业任何一种行为都潜藏着法律风险。法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触碰到的各种“暗礁”（风险）的一种；但是，企业的任何一种“撞礁”风险，最后都会带来法律风险。 　 　一、法律风险概述 法律风险管理可以提升企业价值。 法律风险管理是企业全面标准化管理体制的核心内容，与公司治理、内部控制体系、企业道德规范和相关合规体制共同构成一个完整细密的企业管理体系。说其可以提升企业价值，包括但不限于以下理由： （１）在“公司治理”成为热门话题的今天，良好的法律风险管理(风控网)本身就可以增强企业外部利害关系人如作为债权人的银行对企业管理的信心，有利于企业融资。 （２）良好的法律风险管理体系的存在表明了企业良好的治理结构，可以吸引更多的战略投资者，支持企业的长远发展。 （3）企业要面对的不仅仅是债权人及股东，还有消费者、供应商、社区居民、政府等，良好的法律风险管理体系可以为企业赢得公众信任，有利于企业发展。 （4）中国企业正在或已经进入全球市场，良好的法律风险管理可以有力的提升企业管理水平，增强竞争力，获得市场的认可。 二、法律风险识别及评估 二、法律风险识别及评估 （一）法律风险识别，按照引发法律风险的因素来源，可以将法律风险划分为环境风险和控制风险。 　　 １、环境风险 （1）司法管辖 企业在不同司法管辖地域活动，面临的风险是不一样的。 站在国际经济交往的角度看，不同的国家有不同的国情，存在着不同的法律制度及文化。 二、法律风险识别及评估 （2）企业形式 国家对不同的企业形式采取不同的监管措施，个体工商户、合伙企业、有限公司、股份有限公司、上市公司等不同的企业形态，从而使企业面临不同的法律风险，如上市公司与非上市公司就存在着很大区别，合伙企业和有限公司也存在区别。上市公司要面对证券监管部门的严格监管，承担信息披露等义务，由此面临被证券监管部门处罚的风险及被众多的证券投资者起诉的风险。 （3）行业类别 不同的行业有不同的监管环境。医药、生物技术、金融、信息技术、能源特别是煤炭等行业面临政府严格的监管，这些行业的风险权重往往高于其他行业。 二、法律风险识别及评估 （4）采购和销售活动 采购和销售是企业的日常主要的经营活动，企业往往要面对着众多的供应商和消费者，并与他们建立各种法律关系，产生法律风险。 （5）知识产权 知识产权对促进经济增长的作用越来越明显，对于一些严重依赖知识产权的企业如IT公司等，知识产权的获得或丧失往往决定企业的存续。 （６）其他 除了以上环境因素外，还包括其他一些系统性风险如国家立法行为给企业所带来的风险，企业内部决策、劳动人事政策等所带来的风险等。 二、法律风险识别及评估 　２、控制风险 （1）法务投资 中国企业也越来越重视在法律事务上的投资，但与其所面临的风险来讲是很不够的。 众多的私营中小企业没有聘请律师担任法律顾问，很少有甚至没有内部的法务部门。这些企业存在着潜在的法律风险，当这些风险积蓄到一定程度，将严重威胁企业的生存。 （2）法务机构设置 企业法律事务机构的地位显示了企业对法律风险的重视程度。 二、法律风险识别及评估 （3）法务人力资源 企业法务人员素质的高低影响着企业法律风险管理的水平。企业应当对这些人员制定统一的业绩评价制度及培训和升