ISO审核流程培训.ppt

ISO14001内部审核 组织在建立并运行环境管理体系后，必须有计划地实施环境管理体系的内审活动，以验证其环境管理体系的实施和保持是否满足规定的要求，并以此监控和完善环境管理体系运行状态，持续改进环境绩效。 审核目的： 判定环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和满足环境管理体系审核准则的要求； 判定环境管理体系是否按规定要求得到了正确的实施和保持 使组织的各级管理者了解体系运行状况 为外部审核做准备 评价的主要方面 评价环境管理体系中各项管理活动/事项执行状态的符合性 评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期的环境绩效等的有效性 评价满足环境法律法规及其他相关要求的一致性 评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性 评价持续改进和污染预防的可能性 评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性 审核准则 以本组织的环境管理体系文件、适用的环境法律法规及其他相关要求、环境管理体系标准为审核准则。组织也可根据环境管理体系建立和运行的情况，考虑适用的审核准则。 内审的频次和时机： 一般的，组织每年进行1—2次内审活动是必要的，并应有效覆盖环境管理体系涉及的所有范围。 组织的第一次内审活动可选择在文件化的环境管理体系已经建立，并已投入运行一段时间，有关的环境活动均已有证实资料可提供审核之后。 定期的内审活动应按照组织制定的年度内审计划来确定审核时机，年度审核计划应配合生产及销售的周期。 但在必要时应增加内审的频次 如 发生了重大环境问题 相关方有重大抱怨 环境方针、目标、指标、重要环境因素发生较大变化 组织结构发生较大变化 环境管理体系结构发生较大变化 生产工艺发生较大变化时，均应把握时机，适时增加进行内审活动的频次。 审核范围 审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素。虽然首次内审无法涉及内审和管理评审等要素，但从第二次内审开始环境管理体系应对包括前次内审和管理评审在内的17个要素进行全面审核。 在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能。不能因某些部门的环境因素简单或环境影响较小而不纳入，也不能因其是非专门固定的机构（如松散型的环境管理委员会）而不将其纳入。 在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围。如新厂房的建筑施工工地虽然在厂区围墙外，但相关的环境因素及建设项目新扩改管理工作应纳入体系管理，所以应将该施工工地纳入审核范围。 审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。如销售服务未纳入体系管理，则内审时可不考虑。 内审同各种审核一样是抽样性的，不可能无限细化或覆盖每一领域，所以审核时也应强调重点突出，关注职责归口、重要职能部门以及重点环境岗位，不同次内审应适当考虑审核范围的侧重和全面性。总体来讲，其抽样量和资源应多于外部审核。 内审的步骤程序 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施的跟踪 全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 一、确定任务 如果是例行审核，则按年度计划规定进行； 如果是特殊审核则要明确目的和受审核部门或要素。 每次审核还要明确采用的依据。 任务确定后要按程序由有关领导批准下达。 二、审核准备 由管理者代表指定审核组长和审核组成员组成审核组。 审核组长应领导全组编制好具体的审核计划日程表，并把审核任务分配到每个审核组成员。 每个审核员应编制检查表，经组长审批后实施 同时全组应集中有关文件（如标准、手册、有关程序、作用指导书等）加以审阅。 审核计划日程表确定后应及早通知受审核部门负责人征得同意。 三、现场审核 审核组应准时到达审核现场，召开首次会议，说明审核的目的、范围、依据和方法。如果是例行审核，而且只对一个部门进行审核，这种首次会议可适当简化。 现场审核应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据，作出公正的判断。 如发现不合格，要按规定填写不符合报告，并请受审核部门领导对事实表示认可（签字）。 现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核应报告审核结果，宣读不符合报告，并接受审核部门负责人填写纠正措施计划。 四、编写审核报告 审核组长应按规定格式根据审核结果编写审核报告。 此报告经管理者代表审定后通过环境管理部门正式下达给受审核部门。 五、纠正措施的跟踪 环境管理部门应会同审核组对纠正措施计划的实施进行跟踪验证。 六、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 如果是例行审核，则在所有的部门及要素审核完成后（一般是一年后），环境管理部门负责人应根据各部门的审核报告，汇总制定一份全面的审核报告，并分析评价整个体系的有效性； 还要与上次内审结果相比较，评价其进步情况；同时对全年各部门实施纠正措施计划的情况加以汇总分析。 这种结果均应上报最高管理者作为管理评审的输入之一。 准