电大10春金融市场(本)形成性考核-4.doc

阶段性测试_0004 试卷总分：100????测试总分：100一、单项选择题（共?20?道试题，共?40?分。） 1.??网上定价、竞价方式是指（????? ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。　　 A. 发行人 B. 承销商?? C. 主承销商 D. 证券交易所 2.??下列分析方法中的（????? ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。　　 A. 技术分析? B. 基本分析 C. 市场分析 D. 学术分析 3.??（????? ）认为收盘价是最重要的价格。　　 A. 道氏理论? B. 波浪理论 C. 切线理论 D. 形态理论 4.??募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（????? ）而设立的方式。　　 A. 定向发行 B. 私募 C. 公开发行 D. 招募 5.??以下哪个证交所不是FIBV执行委员会的永久会员（????? ）。　　 A. 伦敦 B. 纽约 C. 巴黎 D. 新加坡?? E. 东京 6.??股份公司发行的股票具有（????? ）的特征。 A. 提前偿还 B. 无偿还期限 C. 非盈利性 D. 股东结构不可改变 7.??优先股没有的特征（??????）。　　 A. 一般无表决权 B. 股息分派优先 C. 股息率固定 D. 剩余资产分配优先 8.??在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（????? ）。???? A. 中央银行 B. 证券交易所 C. 证券管理委员会 D. 证券同业公会 9.??浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（????? ）。　　 A. 高于市场利率 B. 低于市场利率 C. 等于市场利率 D. 没有关系 10.??对于仅有上影线的光脚阳线，（????? ）情况多方实力最强。　　 A. 阳线实体较长，上影线较短 B. 阳线实体较短，上影线较长 C. 阳线实体较长，上影线也较长 D. 阳线实体较短，上影线也较短 11.??我国国库券交易市场的全面放开是在（????? ）年。　　 A. 1985 B. 1987 C. 1988 D. 1990 12.??可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（????? ）和规定比例将债券转换为股票。　 A. 市场价格 B. 当日开盘价格 C. 规定价格 D. 当日收盘价格 13.??债券年利息收入与债券面额之比率称为（?? ?）。 A. 票面收益率 B. 持有期收益率 C. 到期收益率 D. 利息收益率 14.??我国金融市场的主要监管机构是（????? ）。　　 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 中国证券业协会 D. 中国保险监督管理委员会 E. 上海和深圳证券交易所 15.??某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（????? ）。　　 A. 初创期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 衰退期 16.??目前，我国对（? ）实行T＋3的交割方式。 A. A股 B. B股 C. 基金 D. 债券 17.??金融市场监管最基本的原则是（????? ）。　　 A. 依法监管原则 B. 三公原则 C. 自愿原则 D. 自我约束原则 18.??（????? ）是所有监管工作中最复杂、最敏感、最困难的环节。　　 A. 市场准入的监管 B. 市场经营业务的监管 C. 市场退出的监管 19.??能够上市交易的股票，应该是（????? ）。　　 A. 非公开发行的股票 B. 已公开发行的股票 C. 没有具体规定 D. 没有限制条件 20.??发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（????? ）。　　 A. 政府证券 B. 金融证券? C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D. 一般公司发行的公司债券 二、多项选择题（共?15?道试题，共?30?分。） 1.??以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（?????? ）。　 A. 《公司法》 B. 《证券法》 C. 《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》 D. 《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的补充规定》 2.??基本分析主要适用于（????? ）。　 A. 周期相对比较长的证券价格预测 B. 相对成熟的证券市场 C. 预测精确度要求不高的领域 D. 短期行情的预测 E. 获利周期较短的预测 3.??确定债券的发行利率，主要依据以下（????? ）因素