杭州钢铁集团公司15年度第三期短期融资券法律意见书.pdf

法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 目录 第一部分 引 言1 一、本所及签字律师简介1 二、出具法律意见的工作过程2 三、本所律师的声明3 第二部分 正文4 一、发行主体4 二、发行程序6 三、本次发行文件7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险14 五、总体性结论意见38 第三部分 结 尾38 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关于 杭州钢铁集团公司 2015年度第三期短期融资券发行的法律意见书 致：杭州钢铁集团公司 国浩律师 （杭州）事务所 （以下简称“本所”）受杭州钢铁集团公司 （以下简 “ ” “ ” 2015 称 杭钢集团 或 发行人 ）的委托，担任杭钢集团公开发行 年度第三期短 期融资券 （以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。本所根据 《中华人民共 和国公司 》（以下简称“ 《公司 》”）、《中华人民共和国中国人民银行 》（以 下简称 《银行 》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 》（以“ ” 下简称“《管理办 》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称“ 《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下简称 《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工“ ” 具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》”）等有关 律、法规及规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分 引 言 一、本所及签字律师简介 本所是2001年经浙江省司法厅核准成立的合伙制律师事务所，注册地址为 浙江杭州杨公堤15号国浩律师楼（空勤杭州疗养院内），主要业务范围包括：证 券、公司投资、企业并购、基础设施建设、诉讼和仲裁等法律服务。 本次发行法律意见书的签字律师为沈田丰律师和胡小明律师。 沈田丰律师，1985年毕业于西南政法学院，法学学士，从事律师工作23年， 一级律师，擅长公司、证券、期货律师业务。沈田丰律师于2001年3月加入本 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 所，为本所合伙人。 沈田丰律师曾为杭州钢铁股份有限公司、浙江巨化股份有限公司、中国南车 股份有限公司、株洲南车时代电气股份有限公司、杭州士兰微电子股份有限公司、 浙江海越股份有限公司、浙江富春江水电设备股份有限公司、宁波理工监测科技 股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有限公司、浙江开山压缩机股份有限 公司、汉鼎信息科技股份有限公司、浙江晶盛机电股份有限公司、香港保利协鑫 能源投资有限公司、天能动力能源有限公司、闽东电机 （集团）股份有限公司等 30余家公司的境内外上市或股票增发、配股以及资产重组以及浙江物产中大元 通集团股份有限公司、浙江省机电集团有限公司、杭州市实业投资集团有限公司 等的短期融资券发行提供法律服务。 胡小明律师，1989年毕业于华东政法学院，法律硕士，从事律师工作23年， 一级律师，擅长公司、证券业务。胡小明律师于2001年3月加入本所，为本所 合伙人。 本次签字的胡小明律师为浙江天通电子股份有限公司、浙江富润股份有限公 司、浙江美都控股股份有限公司、浙江富春江水电设备股份有限公司、宁波理工 监测科技股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有限公司、浙江开山压缩机 股份有限公司、汉鼎信息科技股份有限公司、