南方隆元产业主题股票型证券投资基金2015年第3季度报告.doc

南方隆元产业主题股票型证券投资基金2014年第3季度报告 2014年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2014年10月24日 交易代码 202007 前端交易代码 202007 后端交易代码 202008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年11月9日6,833,341,200.65份85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数风险收益特征1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日2014年9月30日1.本期已实现收益 69,792,980.65 2.本期利润 402,416,379.893.加权平均基金份额本期利润 0.05704.期末基金资产净值 3,577,698,596.345.期末基金份额净值0.524 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月12.45% 0.93% 11.34% 0.76% 1.11% 0.17% 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 彭砚本基金的基金经理2014年1月17日- 8 南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。曾任中银基金管理有限公司研究员、中银优选基金基金经理助理、助理副总裁(AVP)等职务； 2010年6月至2013年5月，任中银策略基金基金经理；2010年8月至2013年5月，任中银价值基金基金经理。2013年6月加入南方基金，2014年1月至今，担任南方隆元基金经理。2014年6月至今，任南方中国梦基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。。 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 1.宏观经济分析 GDP单季度增速反弹后，三季度保增长政策只是维持之前力度而并没有特别加码，因此基建投资增速进入高位平台期，而去年三季度GDP基数较高，导致今年三季度GDP增速可能再次回落，上市公司三季度盈利增速也将出现一定回落，就业以及转型压力倍增。有鉴于此，近来的政策继续加大了宽松力度，各地限购政策陆续取消，央行也专门发文支持改善性住房，敦促金融机构大力支持住房产业的健康发展。综合考虑通胀、经济都偏弱的格局，决策层偏宽松的政策取向仍将维持，甚至有不断加强的趋势，利好A股投资环境。 尽管有托底政策，但中国经济在地产投资、制造业投资双双下行的背景下，缺乏向上弹性，企业盈利大幅改善的空间也较为有限，在平稳的宏观背景下，企业自下而上的转型成功、宏观相关性低的新兴成长机会仍然较多。 2.运作分析 报告期内基金的业绩表现 截至2014年月3日，本基金的单位净值为元，本基金的累计单位净值为元。季度内本基金净值增长率为%，同期业绩基准增长率为%，跑赢基准。 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 2,902,484,961.64 80.59 其中：股票 2,902,484,961.64 80.59 2 固定收益投资 180,432,000.00 5.01 其中：债券 180,432,000.00 5.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资