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期货市场法律法规服务考核试卷

考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.以下哪项不属于《期货交易管理条例》的制定目的？（）

A.规范期货交易行为

B.维护期货市场秩序

C.防范期货交易风险

D.保障期货投资者利益

2.期货公司应当具备的条件不包括以下哪项？（）

A.净资产不低于人民币3000万元

B.具有期货从业人员资格的高级管理人员

C.具有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本不低于人民币1000万元

3.以下哪项不属于中国证监会的职责？（）

A.制定期货市场的规章制度

B.对期货市场实行监督管理

C.对期货交易所进行审批

D.参与期货交易

4.期货交易所不得从事以下哪项业务？（）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约、安排合约上市

C.从事期货交易

D.组织并监督交易、结算和交割

5.以下哪个部门负责对期货公司的期货业务进行监督管理？（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商行政管理总局

6.期货交易应当遵循以下哪个原则？（）

A.公平、公正、公开

B.自愿、平等、互利

C.诚实信用、公平交易

D.风险自担、盈亏自负

7.以下哪个机构负责制定期货交易的规则？（）

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国人民银行

8.期货公司应当将客户的资金存放在以下哪个账户？（）

A.期货公司的自有资金账户

B.期货交易所的资金账户

C.期货公司的保证金账户

D.中国证监会的指定账户

9.以下哪个情形不属于期货公司应当向客户揭示的风险？（）

A.期货市场的价格波动风险

B.期货公司经营风险

C.交易对方的信用风险

D.国家政策变动风险

10.以下哪项不属于期货市场的功能？（）

A.价格发现

B.风险管理

C.投资增值

D.货币流通

11.以下哪个机构负责对期货市场的风险进行监测和评估？（）

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国人民银行

12.期货交易的基本单位是以下哪个？（）

A.合约

B.期权

C.股票

D.基础商品

13.以下哪个选项不属于期货交易的基本制度？（）

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.限仓制度

D.股东大会制度

14.以下哪个机构负责审核和批准期货合约的设计和上市？（）

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.国家工商行政管理总局

15.以下哪个情形不属于期货交易中的不正当交易行为？（）

A.操纵市场

B.串通交易

C.透露内幕信息

D.低价倾销

16.以下哪个部门负责对期货市场的违法行为进行查处？（）

A.中国证监会

B.公安机关

C.人民检察院

D.国家工商行政管理总局

17.以下哪个机构负责对期货从业人员的资格进行认定和监督管理？（）

A.中国证监会

B.期货交易所

C.人力资源社会保障部

D.国家工商行政管理总局

18.以下哪个情形不属于期货公司应当向客户报告的信息？（）

A.期货市场的风险状况

B.期货公司的财务状况

C.客户的交易结算结果

D.期货公司的经营计划

19.以下哪个选项不属于期货交易的风险类型？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

20.以下哪个部门负责对期货市场的统计信息进行发布？（）

A.中国证监会

B.国家统计局

C.期货交易所

D.中国人民银行

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.期货市场的功能包括以下哪些？（）

A.价格发现

B.风险管理

C.投资增值

D.促进实体经济发展

2.期货公司应当建立健全以下哪些制度？（）

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.财务管理制度

D.人力资源管理制度

3.以下哪些情形可能导致期货市场出现异常波动？（）

A.突发事件

B.市场操纵

C.大量资金流入流出

D.经济数据公布

4.期货交易所的职责包括以下哪些？（）

A.维护交易秩序

B.提供交易设施

C.制定交易规则

D.监督交易、结算和交割

5.以下哪些行为属于期货交易中的不正当交易行为？（）

A.操纵市场

B.串通交易

C.泄露内幕信息

D.诱导客户频繁交易

6.期货交易应当遵循以下哪些原则？（）

A.公平、公正、公开

B.自愿