技术直接转移对自主创新的作用-毕业论文（设计）.doc

w 技术直接转移对自主创新的作用 技术直接转移的创新效果取决于技术转出方的意愿和能力、转移渠道、移入地政策以及技术承接方的人力资本投入、消化吸收能力和学习研发能力。技术直接转移对自主创新存在显著促进作用。 关键词：技术直接转移；自主创新；作用机制 一、技术直接转移对自主创新溢出的机理分析 技术直接转移是区际产业转移过程中，转出方通过独资经营或合资经营等直接投资方式生产中间产品，利用中间产品直接转移技术，进而影响移入地自主性技术创新与进步的一种效应。区际产业转移往往是以区际直接投资为主要载体的转移，转移企业通过直接投资在移入地生产中间产品和部分最终产品，并且通过中间产品直接影响本地前向关联企业的技术研发水平。随着移入地移入企业以独资或合资形式生产中间产品的种类和数量的增加，移入地本地关联企业通过使用增加的中间产品，直接转移技术，加快技术创新与进步。因为中间产品物化了较为先进的研发技术，是技术知识的载体（keller,w.,2004），本地关联企业通过使用移入企业生产的中间产品种类和数量，利用“干中学”效应，直接提高自身的研发水平，提高技术创新水平。人力资本水平是本地企业增加使用移入企业生产的中间产品种类和数量的前提，本地企业通过增加人力资本投资提高技术消化吸收能力，进而促进研发水平和自主创新能力的提高。同时，随着移入地本地企业人力资本投入以及使用中间产品种类和数量的增加，移入企业的知识产出回报率得到相应的提高，这将刺激移入企业从事更多的rd活动，甚至在移入地直接建立研发机构，加大中间产品的研发力度，进一步提高竞争优势。在这种情况下，移入企业研发机构也为本地企业及其科研机构提供了近距离学习相对先进研发经验的机会，促使本地企业及科研机构通过学习移入企业研发部门的研发思想进行自主创新。 另一方面，在区际产业转移过程中，以独资或合资形式生产的移入企业也直接增加了移入地技术研发的知识存量。因为以区际直接投资为载体的区际产业转移中，如果技术转出方技术领先，一般采取独资形式以达到对技术的控制；如果技术转出方技术不领先，往往采取合资的形式以利用本地企业的市场优势。技术转出方通过独资或合资的形式把科学技术成果、工业技术产权直接引入到技术承接方，使得技术承接方获得相对先进的技术，直接提高移入地的技术水平，这为移入地进行自主创新奠定良好的技术基础。对于移入地的合资企业，可通过增加人力资本投资，消化吸收引进的技术，逐步形成并提升自主创新能力。castellani zanfei(2002)研究表明产业转移中本地企业与移入企业的联系越来越紧密，本地企业借助与移入企业合作的机会，将引进技术和自主研发创新相结合，发挥主观能动性，开发出具有自主产权并适合本地产业特点的技术，形成自身的核心技术和竞争优势。 产业移入地承接区际产业转移目的之一在于通过区际产业转移的技术直接转移效应获取内在的先进技术，提高本地区技术研发与创新能力。然而，产业转移技术直接转移效应的效果取决于技术输出方的意愿和能力、技术接受方消化吸收和学习研发等因素。借鉴smali (1985)和其他学者的技术转移模型，考虑到技术直接转移所用的渠道以及承接地政府的影响，技术直接转移效应的创新传导机制可以用下图表述（如图1）： 从上述模型可以看出，技术直接转移的创新效果取决于技术转出方的意愿和能力、转移渠道、移入地政策以及技术承接方的人力资本投入、消化吸收能力和学习研发能力。 二、实证检验分析 为了考察技术直接转移对承接地创新活动作用的影响，本文利用重庆的数据进行检验分析，同样对外观设计专利、发明专利和实用新型专利进行分组检验。从检验结果来看，技术直接转移的回归系数为0.133，显著性水平为1%，说明技术直接转移总体上对重庆的专利授权量存在显著正向的溢出效应。技术直接转移量每增加1％，重庆专利授权量增加0.133%。因此，技术直接转移对重庆自主创新存在显著的促进作用。对专利分组的检验结果显示，技术直接转移对重庆三种专利授权量的溢出效应有所不同。其中技术直接转移对发明专利的溢出不显著，而对外观设计专利与实用新型专利的溢出产生显著正向的作用，并且显著性水平为1%。进一步比较回归结果中技术直接转移的系数，可以看出技术直接转移对外观设计专利的溢出强度最大，其弹性为0.231。而在影响自主创新的其他解释变量中，地区科技开发人员的回归系数为0.120，显著性水平为10%，说明地区科技开发人员总体上对专利授权产生显著正向的溢出效应；而在分组回归结果中，地区科技开发人员对实用新型和外观设计的专利产生显著正向的溢出效应，其显著性水平均达到5％，这进一步证实了地区科技开发人员对本地低技术层次的自主创新起推动作用。 参考文献： [1] 傅家骥.技术创新经济学[m]．北京：清华大学出版社, 2000 [2] 陈劲.从技术引进到