内控合规年自查报告.doc

精品学习资料范文 内控合规年自查报告 篇一：内控与合规自查报告 (转载自：www.BdfQy.Com 千 叶帆 文摘:内控合规年自查报告)内控与合规自查报告 根据省联社X信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下： 一、自身行为 本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。 二、内控操作 针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。 三、安全工作 我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防 尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。 通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。 车X分理处 XX 二零一四年六月二十二日 篇二：信用社开展内控管理专项检查自查报告 灞桥联社营业室开展内控管理专项 检查自查报告 灞桥联社合规部： 根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于2015年*月*日至2015年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下： 一、 成立内控管理专项检查工作领导小组 组长： 副组长： 成员： 等。 具体分工如下： （一）由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极性、主动性，并且开展好本次自查工作。 （二）由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作： 二、思想道德方面： 1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出 现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为； 2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为； 3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。 三、业务管理方面 1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责； 2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理； 3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况； 4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点； 四、按照制度要求，重塑制度流程 按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。 五、整改措施及今后工作思路 我社在自查的过程中，发现存在的问题： 一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性； 二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。 今后，我社继续加强员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进