第五章_证券交易程序(1).ppt

第四节 代办股份转让 二、代办股份转让的资格条件 （一）证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（12点） 1、具有协会会员资格，缴纳会费； 2、具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格； 3、最近年度净资产≥人民币8亿元，净资本≥人民币5亿元； 4、近2年内无重大违规 5、具有20家以上的营业部，且布局合理 6、至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员。 （二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件 第四节 代办股份转让 三、代办股份转让的基本规则 （一）代办股份转让的方式 1、每周5次（周一至周五） 2、每周3次（周一、周三、周五） 3、每周1次（周五） （二）代办股份转让的价格确定原则——以集合竞价确定转让价格 1、在有效竞价范围内能实现最大成交量的价格 2、如果有两个以上价位满足前项条件，选取符合下列条件之一的价位： （1）高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交 （2）与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交 3、如果有两个以上价位满足，选取离上一转让日成交价最近的价位 第四节 代办股份转让 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 （一）股份报价转让、原有代办股份转让系统股份转让、证券交易所股票交易的不同 1、挂牌公司属性不同 2、转让方式不同 3、信息披露标准不同 4、结算方式不同 （二）股份报价转让业务 1、股份挂牌 2、股份转让（委托、申报、成交、结算等八项内容） 3、主办券商和信息披露 第五节 期货交易的中间介绍（IB业务） 一、证券公司中间介绍业务 1、2007年4月20日中国证监会发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 2、定义：指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第五节 期货交易的中间介绍（IB业务） 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 （一）资格条件（七点，三点多注意） 1、申请日前6个月各项风险控制符合规定标准 2、已建立第三方存管制度 3、总部至少有5名、营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 （二）业务范围 ： 1、证券公司应当提供的服务（三项） 2、委托协议应载明的事项（七项） 第五节 期货交易的中间介绍（IB业务） 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 1、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息 3、证券公司可以做与不可以做的事情 国金证券股份有限公司 since1990 Copyright sinolink securities Co., Ltd ? 2008. All rights reserved. 国金证券股份有限公司 since1990 证券交易第五章 经纪业务相关实务 大纲 掌握股票网上发行的含义、类型； 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程； 掌握配股缴款的操作流程； 熟悉股东大会网络投票的操作规定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定； 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定； 熟悉权证业务的有关规定； 熟悉可转换债券转股的操作流程。 大纲 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务规范； 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件； 掌握代办股份转让的基本规则； 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。 熟悉证券公司中间介绍业务的含义； 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围； 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 第一节 股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 （一）网上发行的概念 1、概念 2、优点：经济性、高效性 （二）网上发行的类型 1、网上竞价发行（在国外也称“招标购买方式”） 优点：经济性、高效性、市场性、连续性 缺点：股价容易被机构大资金操纵 2、网上定价发行（我国绝大多数采用） 第一节 股票网上发行 （二）网上发行的类型 3、网上竞价发行与网上定价发行的不同之处： （1）发行价格的确定方式不同 定价：事先确定价格 竞价：事先确定发行底价，发行价由发行时竞价决定 （2）认购成功者的确认方式不同 定价：抽签决定 竞价：价格优先、同等价位时间优先 4、首次公开发行股票的询价制度（2005年1月1日起实行） A、询价对象：符合中国证监会规定条件的机构投资者 B、阶段： a、初步询价——确定发行价格区间 B、累计投标询价——确定发行价格 第一节 股票网上发行 二、股票上网发行资金申购程序 （一）基本规定 1、申购单位及上限 上海交易所的规定： （1）申购数量为1000股或1000股的整数倍 （2）最高不得超过当次社会公众股上