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三板汇研究报告 篇一：公司新三板调查报告 关于公司有限公司 初步尽职调查清单 公司： 根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。 本次尽职调查的对象主要包括： (1) 公司； (2) 公司控股和参股企业； (3) 公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。 对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。 项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。 目 录 一、公司的主体资格及历史沿革 .................................... 3 二、公司的股东及其实际控制人 .................................... 3 三、公司对外投资公司的情况 ...................................... 4 四、公司的业务和技术情况 ........................................ 4 五、公司的财务情况 .............................................. 5 六、公司的重大合同 .............................................. 5 七、公司的债权债务和担保 ........................................ 5 八、公司的主要财产 .............................................. 6 九、公司的知识产权 .............................................. 7 十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 ........................ 7 十一、公司的税务 ................................................ 7 十二、公司的管理层及员工 ........................................ 8 附表一：重大合同统计汇总表 ...................................... 9 附表二：贷款合同汇总表 ......................................... 10 附表三：担保情况汇总表 ......................................... 11 附表四：土地汇总表 ............................................. 12 附表五：房产汇总表 ............................................. 13 附表六：土地租赁汇总表 ......................................... 14 附表七：在建工程汇总表 ......................................... 15 附表八：房屋租赁汇总表 ......................................... 16 附表九：知识产权汇总表 ......................................... 17 一、公司的主体资格及历史沿革 1.1 请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务 登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文 件。 1.2 请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。请提供某公司自成立至 今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上 及/或其骑缝处加盖工商查询章。 1.3 请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与某公司的 设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就 股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。 1.4 请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这 些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的 影响，历次股本演变后的股权结构。 1.5 请说明某公司业务的形成过程，并提供某公司内部组织结