2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一 .pdf
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题
及答案一
单选题（共45题）
1、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列
方式输送或者谋取不正当利益（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】A
2、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
【答案】C
3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内
幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】D
4、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，
主要为（）中小微企业发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】D
5、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商
【答案】A
6、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。
A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数
B.公司同级别人员的平均水平
C.公司同级别人员的中位数
D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平
【答案】D
7、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日
起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.60
C.90
D.45
【答案】C
8、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
9、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
10、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除
外。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
11、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股
东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个
月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销
其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36
【答案】B
12、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或
者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后
（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其
所得收益。
A.3；3
B.3；6
C.6；6
D.6；12
【答案】C
13、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。
A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限
公司
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责
任公司
C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任
公司
【答案】B
14、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
15、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
【答案】B
16、证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ