基金多选题练习.doc

? 二、不定选择题题1.有价证券是指（ABCD）的凭证。A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有（ABCD）。A．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（AB）。A．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否5.证券市场的主要功能包括（ABC）。A．筹资功能B．证券资产的定价功能C．资本配置功能D．宏观调控功能6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（ACD）。A．外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％，加入 3 年后外资比例不超过 49％D．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／37.参与证券投资的金融机构包括（BCD）。A．企业B．商业银行 C．证券经营机构D．保险公司8.证券公司的主要业务有（ABCD）。A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投资咨询9.证券业协会的职责包括（ABD）。A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B．维护会员的合法权益C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是（BCD）。A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有（ACD）。A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差C．转让时须履行登记手续D．便于挂失12. 普通股股东的义务包括（AB）。A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性13. 市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。A．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABC）。A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权证15.我国目前主要的场外交易市场有（ABC）。A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让C．银行间市场D．交易所市场16.系统风险主要包括（ABCD）。A．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险17. 非系统风险也可称为（AD）。A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险18. 与私募基金相比，公募基金具有（B）特点。A．运作上受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高19.基金根据投资对象的差异，可分为（ABCD）。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金20. 货币市场基金不得投资于以下（ABCD）金融工具。A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过 397 天的债券D．信用等级在 AAA 以下的企业债券21. 境外的保本基金提供的类型有（ABC）A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（ACD）。A．学历及工作经验B．性别、年龄C．资产管理业绩评估D．投资风格23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（ABD）。16.A．成长型基金B．价值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的义务包括（ABCD）。A．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项C．承担基金亏损D．不从事有损基金的活动25. 基金管理人的主要业务和职责是（BC）。A．保管基金财产B．管理基金资产C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ABCD）A．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ABCD）A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D．建立完善的内部监督和控制机制28. 关于基金托管人，下列说法正确的是