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投资者在线业务受理系统 操作手册 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二零一七年九月 1 目录 第一节 证券历史持有变动查询 3 1 概述3 2 业务办理3 2.1 业务申报3 2.2 业务修改/终止6 2.3 办理进度查询与结果反馈7 第二节 券商代理证券质押 9 1 概述9 2 业务办理9 2.1 业务申报9 2.2 业务修改/终止18 2.3 办理进度查询与结果反馈20 第三节 券商申报的A 股非交易过户（协助司法扣划、离婚、继承） 21 1 概述21 2 继承、分家析产等A 股非交易过户22 2.1 业务申报22 2.2 业务修改/终止26 2.3 办理进度查询与结果反馈28 3 司法扣划非交易过户30 3.1 业务申报30 3.2 业务修改/终止31 3.3 办理进度查询与结果反馈33 附：在线业务受理系统参与人赋权手册 35 1.环境准备35 2.在线业务受理系统赋权35 2 第一节 证券历史持有变动查询 1 概述 本操作手册适用于券商申报的证券历史持有变动查询业务。关于“在线业务 受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机 构版）》。 券商办理此类业务，应配备“发起”人员。 券商可通过“PROP 系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务 申报及后续处理。通过“PROP 系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券 商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询 不到PROP 客户端发起的业务，PROP 客户端查询不到网站端发起的业务。 2 业务办理 2.1 业务申报 采取“PROP 系统”渠道的，需登录 PROP 综合业务终端，点击主界面右上 方【PROP 功能模块】-- 【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选 择“参与人代理业务”-- “查询业务”，如下图所示： 3 采取“网站”渠道的，需登录我公司网站 ，选择“参与人 服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上 海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台进入参与人服务专区页面。 点击导航栏的“证券历史持有变动查询”菜单进入业务申报界面。按要求填 4 写必要的信息，包括：账户类型、清算编号 （英文字母需大写，账户类型为“B 股账户”时无法填写）、网点简称（即申报券商简称）、经办人姓名、经办人电话、 申请日期、证券账号、查询方式、起始日期（查询方式为“因办理遗产继承查询 无指定证券账户持有”时无法填写）、终止日期（查询方式为“因办理遗产继承 查询无指定证券账户持有”时无法填写）、查询结果输出方式等。 英文字母需大写，账户类型为“B 股账户”时无法填写 系统会校验账户的指定交易情况： （1）对于查询方式为“变动查询”的，系统会核对账户是否指定交易/指定 结算在申报券商处，如指定在他处或无指定，则反馈“该账户未指定（结算）至 该PROP 用户”或 “证券账户指定关系不符”。 （2 ）对于查询方式为“因办理遗产继承查询无指定证券账户持有”的，系 统会核对账户是否无指定交易/指定结算，如有指定则反馈 “证券账户指定关系 不符”或 “证券账户未指定 （结算）在该申报会员处”。 成功录入以上信息后，上传申请材料扫描件。 在申报界面最下方有[发起]、[暂存]两个按钮。如选择[暂存]，所暂存的申报