记名提单下无单放货的责任及防范措施.pdf

业务探讨 记名提单下无单放货的 责任及防范措施 姚新超 北京师范大学 国内外关于无单放货的判例或案例较多，多数 起来很相似，因而有人认为：记名提单不是提单而 情况下，承运人或其代理人、受雇人应承担相应的 是海运单；在提单上注明了“不可转让”（Non 赔偿责任。但在记名提单下的无单放货，因各国法 Negotiable）字样，且收货人已明定的情况下，记名 律及习惯做法的差别较大，从而对承运人是否也应 提单与海运单则没有任何区别，实际上记名提单已 承担相应责任产生较大争议。本文仅对记名提单下 经不具有提单的属性了，只不过是海运单的别称而 的无单放货问题予以探讨和分析，以期贸易商及当 已。如果承认这种观点是正确的，在实践中将会产 事人或关系人从中得到有益启示。 生极大的危害，使承运人无单放货不须承担赔偿责 任，从而使出口商或真正的货主的利益遭受重大损 记名提单具有提单属性 失。事实上，海运单与记名提单有本质的区别。 从表面上看，记名提单与海运单在持单人以外 都是不可转让的，且承运人必须将货物交给指定的 所谓记名提单，是指在提单“收货人” 收货人，但两者在运输与贸易中所扮演的角色不 （Consignee）一栏内填写了具体收货人名称的一种 同，是两种不同性质的单据。 提单。中国《海商法》第79条规定：记名提单不得 《1990年国际海事委员会海运单统一规则》 转让。由于记名提单从签发之日起，收货人已经确 （以下简称《海运单统一规则》）第3条规定：“托 定，因此，签发记名提单的意义在于，明确了提单 运人订立运输合同，不仅代表自己，同时作为收货 项下货物的物权归属于记名收货人。法律强调记名 人的代理也代表收货人订立运输合同，并且向承运 提单不得转让，旨在保护记名收货人的物权。由此 人保证他有此项权利。” 《海运单统一规则》的这 可见，记名收货人以外的任何人无权转让记名提 项规定表明，在使用海运单作为运输合同的证明 单。当然从物权方面看，记名收货人可以转让记名 时，托运人不仅自己独立与承运人订立运输合同， 提单，这是记名收货人行使物权的一种表现方式。 而且在接收货物方面，托运人是作为收货人的代理 这种转让符合民法原理，也不违背中国《海商法》 人而与承运人订立合同。即，收货人取得提货的权 的上述规定。 利是基于一种推定的代理关系。因此，在海运单 由于中国《海商法》记名提单不得转让的规定 中，托运人具有双重身份：既是托运人，又是收货 使得记名提单与海运单（SeaWaybill）在表面上看