基本所财务检查自查自纠情况汇总汇报表.doc

基础所财务检查自查自纠情况汇总报告表 行次 自查内容 发现问题 涉及金额 整改落实情况 责任人 备注 一 重大经济事项决策机制建设情况 1 是否细化落实集体决策制度,明确集体决策事项的范围和程序 2 决策前是否充分进行了调研、沟通、论证、咨询、评估、绩效分析等前期准备工作 3 集体决策过程中是否进行了充分讨论和表决,并作了详细的会议记录 4 执行中是否明确分工,落实部门责任,并及时跟踪反馈 5 执行结束后是否开展评估考核工作 6 其他 二 预算管理情况 1 单位财务活动是否编制了预算计划,预算计划是否科学、完整、可行,一切收支是否全部纳入预算管理 2 是否做到以收定支、收支平衡、统筹兼顾、保证重点 3 在预算执行中,预算调整是否符合规定程序要求 4 是否建立了预算执行控制措施,严格控制无预算安排的支出项目 5 是否存在未经批准，擅自动用净结余资金或改变资金使用用途的行为 6 是否存在擅自扩大开支范围、提高开支标准等问题 7 是否建立了预算考核分析评价制度 8 其他 三 落实“统一领导,集中管理”的财务管理体制情况 1 是否明确了财务管理体系,各单位只能有一个财务部门, 一切收入、支出应全部纳入财务部门统一核算，统一管理,严禁设立账外账、“小金库” 2 是否严格执行国家财经法律法规和卫生部有关规章制度，内部财务管理制度和内部控制制度是否健全并严格执行 3 财务机构、财务岗位设置是否符合规定，财务人员是否具有会计从业资格,是否有明确的职责分工，不相容职务是否相互分离 4 支出审批制度是否落实到位，是否存在越权审批支出问题 5 银行账户的开设和管理、票据管理是否符合相关规定 6 支出中是否存在虚报、冒领、截留、挪用和滞留资金的问题 7 项目（包括基本建设项目）的决策、概预算编制和资金支付是否按规定执行 8 其他 四 单位事务公开制度落实情况 1 是否建立了单位事务公开制度,明确议事程序 2 是否细化事务公开目录,并有效实施 3 是否充分发挥职工代表大会的作用，建立群众参与、监督管理的工作机制 4 是否建立监督检查机制,开展单位内部自身检查工作 5 其他 五 资产管理情况 1 是否建立完善的资产管理制度和岗位责任制 2 资产处置及收入的管理是否按规定执行 3 对外投资是否按“三重一大”程序要求办理,是否进行可行性论证，是否经集体研究决策，并逐级上报批准 4 对外投资收益是否纳入财务部门统一管理 5 长期亏损企业是否按规定及时进行清理 6 其他 六 采购管理情况 1 采购工作是否严格执行《政府采购法》、《招投标法》及相关规定 2 是否制定本单位政府采购相关制度和办法 3 是否存在规避政府采购和招投标的行为 4 是否存在未经审批，擅自变更采购方式或采购进口产品的行为 5 其他 七 内部控制制约机制建设情况 1 是否建立了一级抓一级、层层抓落实的内部监督检查制度,部门内部是否对不相容职务做到了相互分离 2 部门与部门之间的控制与制约是否健全有效,落实检查情况是否到位 3 对违反控制要求,超越权限办理经济事项的人员是否建立进行了责任追究 4 其他 八 预算执行进度 项目是否按预算执行，截止目前执行情况 九 大型仪器设备使用及共享情况（200万以上） 大型仪器设备使用及共享情况，利用率。 请责任人按自查内容逐项写出书面报告，于2009年6月5日前务必报到财务处。 4