沧州四星玻璃股份有限公司公开转让说明书（申报稿）-全国中小企业.PDF

沧州四星玻璃股份有限公司 公开转让说明书 沧州四星玻璃股份有限公司 CANG ZHOU FOUR STARS GLASS CO.,LTD. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 华西证券股份有限公司 四川省成都市高新区天府二街198 号 二〇一六年四月 沧州四星玻璃股份有限公司 公开转让说明书 公司声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何 决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者 保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 沧州四星玻璃股份有限公司 公开转让说明书 重大事项及风险提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别 关注如下重大事项及风险，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。 一、共同实际控制人不当控制的风险 公司自然人股东王焕一与陈义梅为夫妻关系，签署了《一致行动协议》，二 人合计持股35.5392%，处于相对控股地位，为公司共同实际控制人，其中王焕一 长期担任公司董事长、总经理。虽然公司已制定了一整套公司管理制度来完善公 司的内部控制和管理结构，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行 使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，影响公司的正常经营或损 害未来持有公司股份的中小股东利益，为公司持续健康发展带来风险。 二、税收优惠政策变化风险 2014 年9 月 19 日，公司取得高新技术企业证书，证书编号为GF20 1413000080 号，有效期三年。根据企业所得税法及其相关规定，公司于 2014 年度、2015 年 度、2016 年度享受 15%的企业所得税优惠政策。一旦国家税收优惠政策发生不 利变动，将对公司经营业绩产生影响。 三、资产产权未及时取得的风险 截止到 2015 年 9 月 30 日，尚未办理产权证的房屋建筑物账面价值金额为 72,318,118.58 元，占房屋建筑物账面价值的比例为 88.94%。其中新建综合楼、 南门仓库账面价值 70,373,589.38 元系 2015 年 6 月暂估转固的房屋建筑物，目前 正在办理竣工验收手续；南院成品库及二期成品库账面价值 1,708,980.77 元；宿 舍楼接层账面价值 235,548.43 元，系在原房屋的基础上未经审批加建而成，暂无 法办理房产证。 以上房屋建筑物虽然正在办理相应产权手续，但如资产产权未及时取得，公 司可能面临相关处罚的风险，从而对公司经营产生不利影响。 四、公司治理的风险 有限责任公司阶段，公司股东会、监事会运行存在不规范的情况，如监事会 沧州四星玻璃股份有限公司 公开转让说明书 会议记录不完整或未形成书面记录等。股份公司设立后，公司已按照法律法规要 求设立董事会、监事会及经营管理层，建立健全了内部控制体系。尽管如此，由 于股份有限公司成立时间较短，尤其公司股份进入全国中小企业股份转让系统 后，对公司治理提出了更高的要求，公司管理层对新制度的理解、贯彻、执行水 平有待进