环境管理体系审核.docx

环境管理体系审核

目录

一、环境管理体系审核概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1审核定义与目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2审核原则与依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3审核分类与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、环境管理体系审核流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1制定审核计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2现场审核准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3实施现场审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.4编写审核报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.5审核结果反馈与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

三、审核团队组成与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.1审核组长．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2审核员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.3技术支持人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.4记录与保密人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

四、审核方法与技巧．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.1文件审核方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.2现场审核技巧．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.3问卷调查与访谈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.4数据分析与评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

五、审核要点与关键任务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

5.1组织架构与职责体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

5.2环境管理手册与程序文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.3运行控制与监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

5.4培训与意识提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

5.5应急预案与响应．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

六、审核结论与改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

6.1审核结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

6.2不符合项识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

6.3改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

6.4整改计划与跟踪．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

七、审核证书与认可．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.1审核证书申请．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

7.2认证机构的选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

7.3审核报告的认可．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

7.4保持与更新认证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

八、审核风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

8.1