银行业务法律知识培训课件.docx

银行业务法律知识培训课件

目录

一、总论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1银行业务法律概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2法律环境与银行业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、银行业务基础法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1合同法相关知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1.1合同的订立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.1.2合同效力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.1.3合同履行与变更．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.1.4合同终止．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2民事责任与赔偿．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.2.1民事责任概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

2.2.2侵权责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.2.3违约责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

三、银行管理法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1商业银行法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.1.1商业银行设立与变更．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.1.2商业银行经营与业务范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.1.3商业银行风险管理和内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.2银行监管法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.2.1银行监管机构职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.2.2银行监管措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

四、消费者权益保护法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.1消费者权益保护法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.1.1消费者的权利．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.1.2经营者的义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.2网络购物与电子支付中的法律问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

五、合规与反洗钱法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

5.1银行合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

5.1.1合规政策与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.1.2合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

5.2反洗钱法律体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

5.2.1反洗钱法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

5.2.2反洗钱工作要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

六、知识产权与信息安全管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

6.1知识产权法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

6.1.1著作权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

6.1.2商标权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

6.1.3专利权保护．