2017年上半年重庆省期货从业资格：期货市场发展历程趋势模拟试题.docx

2017年上半年重庆省期货从业资格：期货市场发展历程趋势模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。 A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储 C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行 D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 2、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。 A．回避 B．减少 C．转移 D．共担 3、关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。 A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 4、__负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国证监会和财政部 D．期货投资者保障基金管理机构 5、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。 A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位 6、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是__美元。 A．亏损250 B．盈利1 500 C．亏损1 250 D．盈利1 250 7、利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心__。 A．市场利率会上升 B．市场利率会下跌 C．市场利率波动变大 D．市场利率波动变小 8、任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；　　Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算　　机构或期货业之业务 A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：以上皆是 D：以上皆非 9、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点(即0．01%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为____美元。 A：25 B：32．5 C：50 D：100 10、我国期货交易中，客户下单的方式不包括__。 A．客户通过电话、因特网或局域网下达指令 B．客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令 C．客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达 D．客户直接进入交易所场内下达指令11、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了。 A：套期保值者 B：生产经营者 C：期货交易所 D：投机者和套利者 12、单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准。 A：3％ B：5％ C：2％ D：6％ 13、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。 A．收付期货保证金 B．划转期货保证金 C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续 14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计年度财务报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 15、短期国库券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。 A．买进该期货合约的看涨期权 B．卖出该期货合约的看涨期权 C．买进该期权合同的看跌期权 D．卖出该期权合同的看跌期权 17、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。 A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数 18、期权的执行价格是指__。 A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．期权合约的价格 D．买方行权时买入或卖出期货合约价格 19、期货投资者保障基金的筹集、管理和