在银行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话.doc

ⅩⅩ行长在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话 贯彻落实内控规范 构建完善内控体系 为打造优秀大型上市银行夯实管理基础 ——中国ⅩⅩ银行副董事长、行长、党委副书记ⅩⅩ同志 在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话 （ⅩⅩ年6月24日） 同志们： 今天我们召开这次会议，是要贯彻落实财政部、审计署、银监会、证监会及保监会等五部委的监管要求，在ⅩⅩ银行构建完善内控体系、强化内控管理，部署和动员总行本部全面实施《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称《内控规范》）的工作。内部控制体系建设是一项基础管理工作，因此，这项工作也是“基础管理提升年”活动的重要内容。下面我讲四点意见。 一、贯彻实施工作的重要意义 此次贯彻实施《内控规范》活动，是我行落实监管要求、健全内控体系的重要举措。我行采取“先抓总行本部、再推广普及全行，先满足监管要求、再全面持续提升”的活动方针。各部室要充分认识到这项工作的重要意义，为全行贯彻实施基本规范及其配套指引带好头、开好局。 （一）推行《内控规范》是一项国家战略 伴随着经济全球化的浪潮，我国越来越多的企业开始进入国际市场、参与国际竞争，部分大中型企业的国际竞争力有了较大幅度的提升，已经能够跻身于世界领先企业的行列。但是，我们应该看到，不少企业的国际化进程并不顺利，甚至接连受挫，究其原因，除了企业缺乏海外经验等自身因素外，也与我国某些行业、企业、市场准入标准的陈旧、缺失有关。在当前的国际竞争中，企业的竞争已经演变成为行业标准、企业标准和市场准入标准之争，谁能成为标准的制定者，谁就抢占了世界经济的至高点；而一国的行业、企业、市场标准若不能与世界通行标准接轨，则该国企业就难以被国际化的市场所接纳，自然也就难以融入全球化的世界经济当中。 随着经济的持续快速发展，我国已超过日本成为世界第二大经济体，综合国力有了快速提升，党中央和国务院审时度势，做出了中国企业实行“走出去”战略的决定，ⅩⅩ银行也在积极进行全球化的布局。为贯彻中央长期以来提升中国企业国际竞争力的指导思想以及“走出去”的发展战略，落实国务院建立健全企业内部控制制度的工作要求，2008年财政部会同审计署、证监会、银监会及保监会，制定发布了中国的企业管理标准——《企业内部控制基本规范》，实现了企业内部控制规范与国际通用准则的接轨。同时，五部委又通过制定配套指引和发布通知的方式，分阶段、分步骤的在全国各类企业中推广实施，以切实提高企业的内部控制水平，为我国企业“走出去”、“引进来”提供“安全网”和“防火墙”，为中国企业的国际化竞争提供支撑、保驾护航。 （二）贯彻实施《内控规范》是适应境内外监管的强制性要求 对于商业银行来讲，无论是财政部、审计署，还是银监会、证监会和保监会，都是主要监管部门，其作为政府职能部门，在各自职权范围内提出的监管要求，都具有强制约束力，必须认真抓好落实，不存在孰先孰后。而此次五部委以联合发文的形式颁布《内控规范》，足可见其对企业内部控制的深刻共识与高度重视，也昭示了内部控制将是五部委今后的监管重点所在。按照五部委分阶段、分步骤在全国各类企业施行《内控规范》的工作安排，证监会首先在内控状况相对较好的上市公司范围内推广实施，要求在境内外同时上市的公司自ⅩⅩ年1月1日起施行，在上交所、深交所主板上市的公司自2012年1月1日起施行，中小板和创业板上市公司择机施行。我行作为在沪、港两地同时上市的公司，今年必须予以全面贯彻实施。 我行成功上市后，要在高度国际化、市场化的资本舞台上，与国内外主流商业银行同台竞技，就必须遵循监管母国和东道国的法律、规则和准则，同时满足境内外的监管要求。香港联交所于2004年11月发布《企业管治常规守则》后，开始对上市公司的内部控制状况进行严密监管，要求上市公司保持合理与有效的内部控制,以保护股东的投资和公司的资产，并要求董事会在《企业管治报告》中披露内部控制的有效性。因此，认真贯彻实施《内控规范》，健全ⅩⅩ银行内部控制体系，不仅是符合境内政府部门监管要求的必然选择，而且也是遵守香港联交所等交易场所市场监管要求的必然选择。 （三）贯彻实施《内控规范》是打造优秀大型上市银行的内在需要 从银行业的发展历程来看，健全有效的内部控制是商业银行稳健经营与可持续发展的基石，而内部控制的缺失则可能对商业银行产生致命性打击；在过去的十几年间，全球多家银行就因严重违规和内部控制存在重大缺陷，而发生破产倒闭或巨额亏损事件。历史经验告诉我们，内控体系建设是一项基础管理工作，完善的内部控制体系，对于保障公司治理机制的有效运行，提升基础管理与风险防范能力，促进各项业务的规范运营具有重要作用。 值得肯定的是，近年来，全行上下以“3510”战略规划为奋斗目标，坚持“抓合规、控风险、强基础、促发展”的内控管理理念，内控状况显著改善，内控要素持续