工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议.PDF

工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议 甲方： 乙方：工银瑞信基金管理有限公司 委托服务网站： 客户服务中心电话：400-811-9999 直销中心地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座8层 邮编：100033 E-mail:customerservice@ 本协议中乙方免责条款用黑体表示，建议甲方充分了解网上交易的风险及本协议免责条款含 义，谨慎考虑以决定是否选择网上交易及签订本协议。 甲、乙双方依照有关法律、法规的规定，本着公开、公平和自愿、有偿、诚实信用的原则， 就乙方为甲方提供网上交易委托服务及其他相关业务达成如下协议： 第一条释义： 除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1.、网上交易（机构版）：是指甲方通过乙方的网上交易系统对其账户进行管理或基金交易 的行为。网上交易提供的业务包括：交易密码修改、认购、申购、赎回、转换、撤单、修改 分红方式和查询等业务。 2、机构投资者：指通过网上交易系统进行开放式基金网上交易的机构投资者（但应符合乙 方公示的《基金合同》及《招募说明书》所列示的适合的机构投资者）。 3、基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有乙方所募集、管理的开放式 基金的基金份额、份额变更情况及基本资料的账户。（本条所列的基金注册登记机构是指乙 方或其委托的基金注册登记机构。） 4 、基金交易账户：乙方为投资者开立的记录投资者通过网上交易买卖开放式基金份额的变 动及结余情况的账户 5、认购：指开放式基金募集期内，投资者按照基金合同的约定申请购买基金份额的行为。 6、申购：指基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买基金份额的行为。 7、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件申请卖出基金份额的行为。 8、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人管理的 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。 9、基金份额净值：指开放日基金资产净值除以开放日基金份额总数后的价值。 10、T 日：指销售机构受理开户、销户、申购、赎回或其他业务申请的工作日，“T+1日” 和“T+2日”均为工作日； 11、工作日：一般情况下是指上海和深圳证券交易所的开市交易日（基金管理人公告停止交 易日及特殊基金品种另有规定的除外）。基金合同另有约定的，以相应的基金合同为准。 12、开放日：一般情况下是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日，基金合同另有 约定的，以相应的基金合同为准。在基金开放日，投资者提出的申购、赎回、转换申请时间 在上海和深圳证券交易所当日收市时间（目前为15：00）之前，视为当日的交易申请；如 果投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海与深圳证券交易所当日收市时间之后，则 视为下一开放日的交易申请。认购期间的工作日和交易时间可另行规定。 13、交易密码：指工银瑞信基金管理公司基金直销账户的交易密码。 第二条网上交易服务的内容 本协议所述网上交易服务内容包括：交易密码修改、认购、申购、赎回、转换、撤单、修改 分红方式和查询等业务。 第三条网上交易风险提示 如果甲方愿意申请使用乙方网上交易业务，甲方即被认为已经完全了解网上交易的风险，能 够承受网上交易风险，并能够承担由此可能带来的损失。乙方已最大限度地采取了有效措施 保护客户资料和交易活动的安全。尽管如此，本着对客户负责的态度，乙方在此郑重提醒甲 方，网上交易仍然存在的风险包括但不限于： 1、互联网是全球公共网络，并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是 完全确定的。互联网本身并不是绝对安全可靠的环境。 2、在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得。 3、互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其他原因出现中断、停顿或数据不 完全、数据错误等情况，从而使交易出现延迟、停顿或中断。 4 、互联网上发布的各种信息，包含但不限于分析、预测性资料，可能出现错误或被误导。 5、甲方的网上交易身份可能会被冒用。 6、甲方自身计算机性能、质量、病毒、故障及其他原因，可能造成影响交易时间或交易数 据，因此给甲方造成损失。 7、甲方自身的疏忽造成账号或密码泄漏，可能会给甲方造成损失。 第四条甲方承诺： 1、甲方清楚地了解使用网上交易可能遭受的风险，并自愿承担该种风险而导致的损失。 2、甲方在签订本协议之前，已经详细阅读了本协议包括乙方免责条款在内的所有条款，并 已准确理解其含义。 3、甲方确认已详细阅读并理解乙方所募集、管理的开放式基金的《基金合同