上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告.pdf

公司简称：长方照明 证券代码：300301 上海荣正投资咨询有限公司 关于 深圳市长方半导体照明股份有限公司 限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2013 年5 月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 4 三、基本假设 5 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 （一）股权激励对象及分配 6 （二）授予的限制性股票的数量 7 （三）股票来源 7 （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期... 7 （五）限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 9 （六）激励计划的考核 9 （七）激励计划其他内容 10 五、独立财务顾问意见 11 （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 11 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 11 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 12 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 12 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 13 （六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 13 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 13 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 14 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 14 （十）其他应当说明的事项 15 六、备查文件及咨询方式 16 （一）备查文件 16 2 一、释义 1. 长方照明、本公司、公司：深圳市长方半导体照明股份有限公司。 2. 激励计划、本计划：以长方照明股票为标的，对公司董事、高级管理人员及 其他员工进行的长期性激励计划。 3. 限制性股票：公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司股 票。 4. 激励对象：按照本计划规定获得限制性股票的长方照明高级管理人员及其他 员工。 5. 授予日：公司向激励对象授予权益的日期，授权日必须为交易日。 6. 有效期：从权益授予激励对象之日起到授出的所有权益失效为止的时间段。 7. 锁定期：激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期限。 8. 解锁日：本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除锁 定之日。 9. 授予价格：公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 10. 解锁条件：本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除 锁定之日。 11. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。 12. 《证券法》：《中华人民共和国证券法》。 13. 《管理办法》：《上市公司股权激励管理办法（试行）》。 14. 备忘录： 《股权激励有关事项备忘录1-3号》。 15. 《公司章程》：《深圳市长方半导体照明股份有限公司章程》。 16. 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 17. 证券交易所：深圳证券交易所。 18. 元：人民币元。 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由长方照明提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的 所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导 性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾 问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对长方照明股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对长方照 明的任