反洗钱阶段性测试试题及答案.doc
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反洗钱阶段性测试(一).doc
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反洗钱阶段性测试（一）
一、判断（共10题，20分）
1、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。√
2、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。√
3、客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、网络、自助银行ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。√
4、客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构
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反洗钱阶段性测试(二)-2.doc
反洗钱阶段性测试（二）
一、判断（共10题，20分）
1、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。√
2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√
3、《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动，从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据。√
4、反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。√
5、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员
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反洗钱阶段性测试-第6期-2.doc
第6期-反洗钱阶段性测试（二）
一、判断（共10题，20分）
1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（对）
2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。（对）
3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（错）
4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。（对）
5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。（对）
6、可疑
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反洗钱阶段性测试.pdf
反洗钱阶段性测试
第一篇：反洗钱阶段性测试
反洗钱阶段性测试
（一）一、判断（共10题，20分）
1、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管
理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够
及时、完整地为最高层掌握。√
2、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督
的一个完整的运行机制。√
3、客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、
网络、自助银行ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，
应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管
理程序，识别客户身份。√
4、客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保
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反洗钱阶段性测试最完整参考答案.doc
1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√
2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。√
3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。×
4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。√
5.反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。×
6.反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。×
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反洗钱阶段性试题综合.doc
反洗钱阶段性测试（一）
一、判断（共10题，20分）
1、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。√
2、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。√
3、客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、网络、自助银行ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。√
4、客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取
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反洗钱阶段性测试题库 社会学概论第3阶段测试题.doc
反洗钱阶段性测试题库 社会学概论第3阶段测试题
导读：就爱阅读网友为您分享以下“社会学概论第3阶段测试题”资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持!
江南大学现代远程教育 第三阶段测试卷
考试科目:《社会学概论》第九章至第十二章（总分100分） 时间：90分钟 学习中心（教学点） 批次： 层次： 专业： 学号： 身份证号： 姓名：
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反洗钱阶段性测试题库 公共政策学第3阶段测试题.doc
反洗钱阶段性测试题库 公共政策学第3阶段测试题
导读：就爱阅读网友为您分享以下“公共政策学第3阶段测试题”资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持!
江南大学现代远程教育 第三阶段测试卷
考试科目:《公共政策分析》第九章至第十二章（总分100分） 时间：90分钟 学习中心（教学点） 批次： 层次： 专业： 学号： 身份证号： 姓名：
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反洗钱阶段性测试题库 西方政治制度第2阶段测试题2a.doc
反洗钱阶段性测试题库 西方政治制度第2阶段测试题2a
江南大学现代远程教育 第二阶段测试卷
考试科目:《西方政治制度》第四章至第五章（总分100分） 时间：90分钟
一、单项选择题（本题共10小题，每小题1分，共10分）
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反洗钱阶段性考试题库.docx
1-1反洗钱内部控制（第一单元）认识反洗钱内部控制1-2反洗钱内部控制（第二单元）反洗钱内部控制建设2-1客户身份识别（第一单元）客户身份识别基础知识2-2（2.1-2.3）客户身份识别（第二单元）业务关系建立环节如何识别客户身份 2-2（2.4-2.5）客户身份识别（第二单元）业务关系建立环节如何识别客户身份 2-3（3.1-3.3）客户身份识别（第三单元）业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-3（3.4-3.6）客户身份识别（第三单元）业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-3（3.7）客户身份识别（第三单元）业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-4客户身份识别（第四单元）业务关
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反洗钱阶段性考试题库.pdf
1- 1反洗钱内部控制 第（一单元 ）认识反洗钱内部控制
1 - 2反洗钱内部控制 第（二单元 ）反洗钱内部控制建设
2 - 1客户身份识别 第（一单元 ）客户身份识别基础知识
2-2（ 2 .1-2 .3盾户身份识 511（第二单元）业务关系建立环 如何识别客户身份2-2（ 2A-2.5 ）
客户身份识SU （第二单元）业务关系建立环 如何识别客户身份2-3 （ 3.1-3.3 ）客户身份
识 别 第（三单元 ）业务关系存续期间如何持续识别客户身份2-3 （ 3.4-3.6 ）客户身份识别
（第
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2016反洗钱阶段性测试 2016年上学期政教工作阶段性(段考前)总结.doc
2016反洗钱阶段性测试 2016年上学期政教工作阶段性(段考前)总结
导读：就爱阅读网友为您分享以下“2016年上学期政教工作阶段性(段考前)总结”资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持!
2016年上学期政教工作阶段性（段考前）总结
时间飞逝，转眼间大半个学期就过去了。本学期以来，我校政教各项工作在校长室的指导下，在政教处、团委及全体年级组长班主任共同努力下，取得了较好成绩。前半个学期的德育工作、安全工作、日常管理、创文创卫、主题活动平稳而有序，这些成绩的取得来之不易，值得总结和发扬，也值得我们所有从事德育工作者骄傲。下面从以下五个方面进行一个简要的总结以弘扬我校的正能
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2018年反洗钱阶段终结测试试题库-新.doc
判断题
1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。（错）
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。（对）
投保政策性或强制性保险产品，如政策性农业保险、机动车交通事故责任强制保险等，这些产品具
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反洗钱试题及答案.docx
反洗钱试题及答案
一、单选题（1~30题）
1.我国首次将反洗钱纳入刑事立法的是（）。
A.1990年《关于禁毒的决定》
B.1997年修订后的《刑法》
C.2001年《刑法修正案（三）》
D.2006年《刑法修正案（六）》
答案：A
2.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：C
3.客户身份识别的基本原则不包括（）。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.全面性
答案：D
4.以下哪种行为不属于可疑交易行为（）。
A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转
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反洗钱试题和答案.docx