供应商审核制度、进货查验记录制度 .pdf

供应商审核制度

1目的对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保

所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。

2范围适用于本公司供应商的管理和控制。

3职责

3.1采购中心负责本制度的具体实施并归口管理。

3.2品质管理部负责采购物资的验证。

4.1内容审核要求

4.1.1准入审核：采购中心制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购

信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经

营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要

时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。

4.1.2过程审核：生产技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购

物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，

保证采购物品在使用过程中持续符合要求。

4.1.3评估管理：采购中心建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾

分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的

供应商，采取淘汰或改进措施。采购物品的生产条件、规格型号、样品、生产工艺、

质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进

行重新评估，必要时进行现场审核。

4.2审核要点

4.2.1文件审核

4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等；

4.2.1.2供应商的质量管理体系文件；

4.2.1.3采购物品生产工艺说明；

4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资

质检验机构出具的有效检验报告。

4.2.1.5、其他所需的文件和资料。

4.2.2特殊采购物品的审核

4.2.2.1如对洁净级别有要求的，有可能对供应商的生产条件进行现场审核。

4.2.2.2根据外协加工采购物品的要求和特点，对供应商的生产过程和质量控

制情况开展现场审核。

4.3新供应商的选择、评价与审核：根据《外加工委托书》及质量要求，采购

中心调查和了解市场信息，提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单

位，作为候选供应商。

物资类别为：

A类（重要物资）：对产品质量有重要影响（主要特性、安全性）的物资（主

要原料，食品添加剂等）；

B类（一般物资）：对产品质量有一般影响（一般特性）的物资（主要辅料，

内包装等）；

C类（辅助物资）：对产品质量有轻微影响（外观等）的物资（包装箱等）。

A、B类物资评价方法

4.3.1、由采购中心组织品质管理部、生产技术部参加对候选供应商进行调查，

内容包括：

4.3.1.1生产能力：产品品种、质量等级、可供数量、包装、运输、防护、交

付能力等；

4.3.1.2检测能力：可检测项目、检测设备、检测人员素质、环境条件；

4.3.1.3技术水平：包括技术人员素质及技术能力；

4.3.1.4质管水平：质量保证体系及其运行状态；

4.3.1.5第三方评定证明：如标准化水平确认、计量水平等级考核、第三方认

证等。

4.3.2、调查评价的方法:可以采用以下方法的一种或若干种

4.3.2.1在可能的情况下对供应商质量体系现场调查评价；

4.3.2.2对产品进行抽样检验；

4.3.2.3与同类产品进行比较；

4.3.3、调查结果由调查人员填写《供应商调查表》，并签署意见。

4.3.4、经调查评价，基本符合要求的，由采购中心通知其提供少量样品试用，

并抽样检验。

4.3.5、根据检验和试用结果，由品质管理部出具《样品试用报告》，通知采购

中心。

4.3.6、《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的候选供应商，由采购中

心列入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

C类物资评价方法

a.采购中心向候选供应商发放《供应商调查表》。经调查评价，基本符合要求

的由采购中心通知其提供少量样品进行检验和试用。

b.根据检验和试用结果，由品质管理部出具《样品试用报告》，通知采购中心。

c.《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的，由采购中心列入《合格供

应商名