定增认购意向书.docx

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定增认购意向书

一、认购意向概述

(1)本认购意向书旨在明确认购人对目标公司非公开发行股票的认购意向，表达认购人对目标公司未来发展前景的信心以及对本次定增项目的积极参与态度。认购人充分认识到本次定增项目对公司业务拓展、资本结构优化以及长期发展具有重要意义，因此，认购人愿意在符合相关法律法规及公司规定的前提下，按照本次定增方案的要求，积极参与认购。

(2)本次认购意向书所述认购事项，认购人已充分了解并同意接受以下条款：认购人将按照本次定增方案的要求，在规定的时间内完成认购资金缴纳，认购价格将按照发行价格确定，且认购人承诺在认购完成后将持有目标公司的股份不少于一定期限。认购人同时承诺，在认购过程中，将严格遵守相关法律法规和公司规定，确保认购行为的合法合规。

(3)认购人深知本次定增项目可能存在的风险，包括但不限于市场风险、经营风险、财务风险等。认购人表示，在充分评估风险的基础上，仍然决定参与本次认购，并对未来可能出现的风险持谨慎态度。认购人承诺，在认购完成后，将积极关注目标公司的经营状况，并采取必要措施维护自身合法权益。同时，认购人也将积极配合公司，共同推动本次定增项目的顺利实施。

二、认购人基本信息

(1)认购人名称为XX投资有限责任公司，成立于2008年，注册资本为人民币10亿元。公司主要从事股权投资、资产管理、企业并购等业务。截至2022年，公司已管理资产规模超过100亿元，投资于多个行业，包括互联网、新能源、医疗健康等领域。公司投资案例包括成功投资某知名互联网公司，助力其上市并实现业绩高速增长。

(2)认购人拥有一支经验丰富的投资团队，团队成员平均拥有超过10年的金融投资行业经验。团队曾成功操作多个大型投资项目，包括参与投资某新能源企业，协助其在资本市场的成功上市，并实现投资者收益。

(3)认购人具有完善的内部风险控制体系，通过严格的尽职调查、风险评估和投资决策流程，确保投资项目的安全性和回报性。公司风险控制团队由业内资深人士组成，具备丰富的风险识别和应对经验，为投资者提供了坚实的保障。近年来，认购人累计实现投资收益超过30亿元，为投资者创造了良好的投资回报。

三、认购意向详情

(1)认购人拟认购目标公司本次非公开发行股票的总股份数量为1,000万股，占本次非公开发行股票完成后目标公司总股本的5%。认购价格将按照本次非公开发行股票的定价基准日确定的发行价格计算。认购人承诺，在认购期限内，将按照认购协议的约定，全额缴纳认购资金。

(2)认购人此次认购的目的是看好目标公司的长期发展前景，希望通过投资目标公司，实现资源共享、技术合作，共同推动目标公司在行业内的竞争力提升。认购人计划在认购完成后，积极参与目标公司的战略决策，与公司共同成长。此外，认购人还计划利用自身在资本市场和行业内的资源优势，为目标公司提供必要的支持和帮助。

(3)认购人表示，在认购过程中，将严格遵守国家相关法律法规和公司规定，确保认购行为的合法合规。认购人承诺，在认购完成后，将持有目标公司股份不少于36个月，以表达对目标公司未来发展的信心。同时，认购人将密切关注目标公司的经营状况，如发现公司存在重大违法违规行为或重大不利变化，认购人有权根据认购协议的约定，要求公司回购其持有的股份。

四、认购条件与条款

(1)认购条件方面，认购人须满足以下要求：首先，认购人须具备良好的财务状况，最近一个会计年度的净利润不低于5000万元人民币，净资产不低于5亿元人民币；其次，认购人须具备较强的资金实力，认购资金来源合法合规，不得使用非法资金参与认购；此外，认购人须具备良好的信用记录，无重大违法违规行为。

以某知名上市公司为例，该公司在2018年非公开发行股票时，对认购人提出了类似的财务和信用要求，吸引了众多知名投资机构参与认购。最终，该公司成功募集资金50亿元，为公司未来发展奠定了坚实基础。

(2)认购条款方面，本次定增认购协议包括以下内容：首先，认购价格将按照本次非公开发行股票的定价基准日确定的发行价格计算，且该价格不得低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的90%；其次，认购人须在认购期限内缴纳全部认购资金，逾期未缴纳的，认购人有权解除认购协议；此外，认购人承诺在认购完成后持有目标公司股份不少于36个月，如因特殊原因需转让股份，须提前向公司董事会申请，并经董事会批准。

以某上市公司2019年非公开发行股票为例，该公司在认购条款中明确规定，认购人须在认购完成后持有公司股份不少于36个月，否则将面临违约责任。这一条款有效保障了公司股权稳定，避免了因短期投机行为对公司的负面影响。

(3)认购过程中，认购人须遵守以下规定：首先，认购人应按照认购协议的约定，如实提供认购所需的各类文件和资料；其次，认购人应积极配合公司进行尽职调查，确保认购行为的