中谷期货经纪有限公司2009年度社会责任报告.PDF

中谷期货经纪有限公司 2009 2009 度社会责任报告 引言 中谷期货经纪有限公司（以下简称“中谷期货”）创始于1993年，是国内成立最早、最 具竞争力和影响力的专业化期货公司之一，现隶属于世界500强企业——中粮集团，是国内 三大商品期货交易所的会员单位，中国金融期货交易所的交易结算会员单位。 2009年，公司按照证监会、国资委以及中粮集团的统一要求，认真贯彻落实科学发展 观，始终坚持“立足产业，优化服务，合规经营，和谐发展”的经营理念，在实现自身业务 快速发展的同时，为股东创造了良好的业绩回报，为客户提供了优质的期货服务，为员工提 供了广阔的发展平台，以实际行动践行了“奉献高品质、专业化的期货服务，通过商业模式 创新，实现客户、股东、员工和社会价值最大化”的使命，承担了一个企业作为特殊公民应 尽的社会义务。 第一章 合规经营篇 一、规范公司经营，完善法人治理结构 规范经营既是证监会对期货公司的基本要求，也是保障客户、股东以及员工根本利益的 重要保障。 2009年，中谷期货按照证监会关于期货公司规范经营的相关要求，进一步完善了“三 会一层”法人治理结构，尤其是认真落实了公司法人治理制度中的职权分工，强化了“三会 一层”间的相互制衡作用，并给予经理层充分的经营授权，坚决杜绝“越权现象”，同时， 及时向股东单位通报监管政策，报告重要工作，最大限度地争取资源支持，有效提高了公司 治理的有效性。 此外，还及时修订了公司章程，将首席风险官纳入经理层，认真落实首席风险官相关制 1 度，充分发挥首席风险官的作用，并从组织架构、职责权限等方面确立首席风险官在公司管 理体系中的地位，为其有效履行职责提供了保障。 2009 年度，公司根据《章程》共召开股东大会会议4 次，审议通过了5项议案。 二、强化合规管理，全面落实反洗钱工作 2009年，公司根据证监会关于期货公司合规管理的要求，将原稽核部调整为合规管理 部，充实了合规管理团队。按照证监会关于合规管理的相关规定，重新梳理了部门职责和管 理流程，完善了相关制度，并构建了由首席风险官、合规部经理、营业部合规管理员等组成 的三级合规管理体系，建立和推行了合规管理序列任职资格管理体系，设计了合规管理序列 的任职资格标准。同时，在公司内部树立“全员合规”的理念，塑造“全员合规”的文化氛 围，通过持续的合规知识灌输与案例讲解，逐步提升了全体员工的合规意识。 此外，还根据中国人民银行、证监会以及中国期货业协会关于反洗钱公司的相关规定， 完善了反洗钱工作委员会设置，成立了专门“反洗钱领导小组”和“反洗钱办公室”。全面 梳理与中国人民银行、中国期货业协会要求相适应的公司反洗钱管理内控制度，建立从客户 身份识别、客户风险等级划分和可疑交易识别等各环节的反洗钱管理流程。对日常经营各个 环节进行持续的反洗钱跟踪与分析，在每月月底汇总公司及各营业部反洗钱管理情况，及时 上报中国人民银行各地相关分行。 三、加强风险控制，提升风险管控能力 风险控制是期货公司的生命线。中谷期货一直把风险控制作为公司生存发展的根本，把 提升风险管控能力作为每年工作的战略重点。 2009年度，以风控制度和流程的执行落地为重点，完善了客户评级体系，强化了客户 保证金风险测算。每月撰写公司保证金测算报告，根据各品种的历史波动数据判断未来行情 趋势，及时调整公司保证金，使公司风险控制和客户资金使用效率达到更好的平衡，最大限 度地保护了客户的合法权益。同时，注重加强风险测算的深度和广度，判断客户现有持仓在 连续涨跌停板后的风险承受度，以便提前做好客户风险预警，做到“早发现，早报告，早处 理”，本年度无一列风险事故。 同时，注重以净资本为核心的风险监管指标，即时监测、及时处理，并按规定制作月度 净资本监管报表，及时进行信息披露并报告公司股东和董事。 2 第二章 立足产业篇 一