2019年内审员审核技巧培训教材 .ppt

第五章 内部审核员应具备的素质 3、 教育、培训和经历 l??????? 教育：至少已完成国家教育体制的中等教育。 l??????? 培训：经过必要的培训，熟悉并理解标准，掌握审核技巧，具备主持审核所需要的有关技能。 l??????? 经历：至少参加过一次以上的见习审核。 * * 第五章 内部审核员应具备的素质 4、 审核组长的素质要求 l??????? 综合素质相对较强； l???????领导能力较突出，即有较强的协调、组织管理能力 。 * * 第五章 内部审核员应具备的素质 5、? 审核员素质的保持和提高 l??????? 管理部门应定期评价审核员业绩； l??????? 审核员应通过持续不懈的接受培训和自觉学习，不断深入理解标准，提高审核技巧和能力；管理部门应持续不懈地不定期组织审核员培训，使审核员的素质能够随时适应被审核对象的发展变化。 l??????? 管理部门应根据对审核员进行业绩评价、书面考核等方式促使审核员保持和提高自身素质； l??????? 管理部门应组织经常性的审核员道德规范教育； l??????? 管理部门可建立系统的审核监督机制，评审并确认审核员的资格，确保审核员保持和提高自身素质。 返回目录 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分?????????? ? 1、审核员在档案室审核时发现，在文件发放记录中，同一份程序文件，有的部门发的是B版，有的部门发的是C版，审核员问档案管理员是什么原因，档案管理员解释说，由于这份文件的C版涉及一些敏感内容，普通部门只发B版，重要部门才发C版。 不符合：4.2.3文件控制 d)确保在使用处获得有关版本的适用文件 性质：一般 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 2、审核员在档案室发现，部分档案没有放进文件柜而直接堆放在墙角，当中一些已明显有虫蛀的现象。档案管理员解释说，这部分档案已经放在档案室十几二十年了，已基本没什么用了，前几天领导来检查发现了，让我把这部分档案清理掉，这不，还没有来得及叫搞清洁的阿姨来搬走呢。审核员又问，你们公司对档案的保存年限是怎样规定的？档案管理员说，没有具体的规定，由我们领导决定，他们说保存到什么时候就什么时候。 不符合：4.2.4 记录控制 性质：一般 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 3、审核某公司，在与公司领导层谈话过程中，审核员问总经理，胡总，您能不能简单介绍一下您们公司的质量方针、质量目标的建立过程？胡总回答，质量管理方面的事情，由我们的戚副总经理负责，我们董事会已任命他为管理者代表，我只负责公司生产经营方面的事情，质量方面的事情我不熟悉，这个问题由戚副总来回答。 不符合：5.1 管理职责 性质：一般 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 4、审核某公司供应课，审核员问供应课课长，按您们公司的组织机构图，仓库隶属供应课，我想请您带我们到仓库参观一下。供应课长回答，你所拿的我们公司组织机构图是过时了的，在去年的公司年会上，我们总经理指示已将仓库划归生产课管，你去找生产课长带你去吧。审核员去找到生产课长，生产课长说，仓库一直都是供应课在管，还是让供应课长带你去吧。陪同审核员的工长最后告诉审核员，我们公司没有固定的仓库，所有物资进来了就直接放在车间里，进来后全部由材料员云×负责签收，班组要用多少就拿多少，云×的工资一直都是供应课发的。 不符合：5.5.1 职责和权限 性质：一般 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准的理解部分 5、审查某公司管理评审报告，在“评审输出”一节中，有诸如“房总经理决定今年9月份公司出资安排27名先进工作者到海南旅游”、“工会刘主席宣布，将于今年5月份组织公司内部篮球赛”、“彭书记指示，从今年起，凡无故缺席党的组织生活三次及以上的党员，不得参加先进工作者评选”等内容，而仅有几条涉及质量管理的决议。 不符合：5.6 管理评审 性质：一般 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 6、审核某公司人力资源部，审核员要求人力资源总监提供员工培训记录，所提供的记录有：（1）《各岗位能力规定》及《岗位能力判定表》；（2）年度培训计划、《培训签到记录表》；（3）专题培训评价报告、年度培训评价报告；（4）员工质量考试卷、员工质量考核报告；（5）员工资格证明；（6）培训需求报告。 符合：6.2.2 能力、意识、培训 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 7、××公司《质量手册》规定动力车间负责全厂设备的管理，审核员要求动力车间主任提供全厂的设备清单，车间主任说，只有生产科才有设备清单，车间只负责保养、维修工作，文件资料记录全部放在生产科长那里，我这里无法提供。 不符合：6.3 基