[企业验厂注意事项.doc

SGS验厂资料 验收内容：一.质量管理体系 二.社会责任 三.环境保护 综合 营业执照 2组织架构图 工厂平面图 员工手册 工厂规章制度 奖惩记录 员工资料 劳动合同 社会保险 未成年工登记证 安全与健康政策 工伤记录 安全与健康培训记录 消防培训/演习记录 物料安全数据表 食堂卫生许可证 食堂工作人员健康证 急救员名单 工作时间记录（淡旺季各3个月） 工资单（淡旺季各3个月） 环境保护政策 建设项目环境保护评估表/报告 排污许可证 第三部分 管理体系 3.1质量方针 3.1.1工厂是否有ISO9001认证？ 3.1.2工厂是否制定了恰当的质量方针手册，该手册经过与员工的沟通并且得到员工的了解和使用？ 3.2质量管理体系的实行 3.2.1是否制定并使用了质量管理手册？ 3.2.2工厂是否制定并使用了恰当的质量管理程序，程序文件是否受控？ 3.3能力、培训和责任 3.3.1是否在工厂内部进行了清楚的职责划分并将其告知有关人员？ 3.3.2工厂内是否有一个有效的、有力的质保责任人？ 3.3.3工人是否经过合适的教育、培训，并能胜任他们所要做的工作？ 3.4衡量和改进 3.4.1工厂目前使用的程序是否经过评估和审查，这样它可以和工厂的质量管理方针保持一致性？ 3.4.2是否进行定期的企业内审并采取相应的整改措施？ 3.4.3是否制定了一个恰当的校准程序，该程序可被查询并可被书面记录？ 3.4.4工厂是否制定了客户意见反馈/投诉程序来识别问题和违规？如果有的话，有没有制定合适的纠正、预防措施？ 3.5客户焦点 3.5.1是否制定了相应的程序来确保客户的需要和要求被正确的理解并能得到满足（尤其针对包装明细和说明书）？ 3.5.2是否对客户的所有物（例如：封样、知识产权）进行恰当地保管？ 3.6设计与发展 3.6.1是否在生产前及生产过程中，对产品的要求及工艺过程进行审核，以确保达到客户在产品安全性、恰当性以及产品标准和规格方面的要求？ 3.6.2是否制定了相应的技术文件？ 3.6.3生产前是否对包装上的文字正确性进行了检查？ 3.6.4.生产前是否对作业指导书的正确性进行了检查？ 3.6.5产吕制造前是否获得了相关的安全证书？ 3.6.6所生产的产品是否经过有效的设计确认程序？ 3.6.7程序中是否可以有效阻止未经检查和授权的设计变更？ 第四部分 供应链管理 4.1供应商的选择和控制 4.1.1工厂是否有恰当的选择自己的零部件/原材料供应商的标准？ 4.1.2是否制定了书面的零部件/原材料供应商评估程序（包括品质管理系统、生产能力、分包商和供应商控制能力）？ 4.2绩效监督 4.2.1工厂是否制定了一个恰当的审核程序以有效监督零部件/原材料供应商的绩效？ 4.2.2工厂是否有一个获可的零部件/原材料供应商清单？ 4.3规格 4.3.1是否与工厂的零部件/原材料供应商就所有必需的规格和要求进行过沟通和（或）认可？ 4.3.2工厂是否制定了零部件/原材料供应商更换的有效的控制机制？ 4.3.3工厂所使用的零部件/原材料是否有恰当的安规证书和安全性能数据文件？ 第五部分 检验及次品监控 5.1各生产环节中，工厂是否对所使用的零部件/产品进行有效检验，检验是否依据相关规范或参考样品，是否包涵所必需的安全及功能测试（包括包装测试）？ 5.3工厂是否保留相关检验记录，记录是否可追溯？ 5.4不合格品（包括原材料，半成吕及成品）是否有效隔离，它们的使用或处理是否经过授权？ 5.5是否有让步接收流程处理所有相关问题？ 5.6发现问题工厂是否执行相应纠正预防措施？ 第六部分 生产过程 6.1建筑物、工作场所、设施、生产设备和生产线所在的场所是否适合成品的生产？ 6.2相关的操作指示是否是最新的书面的，且容易被操作个人理解并获取？ 6.3操作中是否制定了生产启动程序（如有需要）？ 6.4生产转换过程是否有效控制？ 6.5有没有一套完整的查询途径可以从被批次编号的产品追溯到关键部件/原材料？ 6.6是否制定了书面的流程图来控制鉴别关键的风险区（例如FMEA,HACCP） 第七部分 仓储及装运监控 7.1在生产过程中，原材料，半成品及产品存放区域是否足够大，干净、整洁、安全、干燥并且环境光线和温度适宜？并且货物的搬运是否恰当？ 7.2所有生产环节中，物料（包括原材料，半成品及产品）是否合理标识，包括物料描述及检验状态等？（产品标识卡） 7.3在货物离开工厂以前，是否建立了有效的确定的出货程序？ 7.4零部件/原材料的存放是否进行恰当的库存流转管理？（瓶装、灌装、箱装等物品要有原始标签） 第八部分 劳动关系 8.1工人年龄 8.1.1当地法律法规所规定的最低工作年龄是几岁（劳动法第十五条） 8.1.2工厂内是否实行恰当的程序来查实工人的年龄