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机 密 北京银河鼎发创业投资有限公司 投资业务流程说明书 （讨论稿） 投资管理总部 投资三组 代幼渝 中国银河投资管理有限公司 目 录 机 密 • 流程概览 • 调查阶段 • 项目搜集 • 初步调研 • 立项会 • 全面尽职调查 • 部门审核 • 交易阶段 • 交易谈判 • 投委会 • 中介调查 • 董事会 • 交易执行 • 投后管理与退出 • 后期管理 • 退审会 • 董事会 • 退出执行 中国银河投资管理有限公司 2 流程概览 机 密 • 本投资业务流程共分三个阶段：调查阶段、交易阶段、投后管理与退出阶段； • 各个阶段包含不同的工作任务与工作目标，具体内容如下： 业务阶段 业务内容 主要任务目标 调查阶段 项目搜集 通过主动寻找或外部推荐，获取项目信息和投资机会 初步调研 熟悉行业概况，初次拜访企业，了解企业基本信息，完成立项材料 立项会 组织组内评审，对项目和行业进行初步评价，并提出下一步工作重点 对项目公司的市场、管理、团队、技术、财务等方面进行全面调查，判断投资风险，形 尽职调查 成尽职调查报告 部门审核 部门内部对项目进行总体评价，形成评价意见，决定是否进入交易阶段 中介调查前，初步约定交易框架，签订意向性协议；中介调查后，根据中介报告洽谈具 交易阶段 交易谈判 体的投资条款 投委会 中介调查前，审议框架协议；中介调查后，审议投资合同，形成投资决议 中介调查 聘请会计师事务所和律师事务所进行财务和法律尽职调查 董事会 根据投委会意见，形成最终投资决议 交易执行 签署交易合同，办理工商过户，完成实际出资 按月（或季度）更新项目公司日常经营情况和财务报表，履行股东职责，适时提出退出 退出阶段 后期管理 建议 退审会 审议退审建议，形成退审意见 董事会 根据退审会意见，形成退审决议 退出执行 根据退审决议的要求，出售股票或项目公司股权 中国银河投资管理有限公司 3 流程概览 机 密 1 项目搜集 10 交易执行 11 后期管理