ISO9001注册内部审核员培训教材-审核部分.ppt

审核计划 审核所需时间，考虑以下因素： 范围 组织的规模、类别和结构 过程的复杂程度和相互作用 人员的能力 法律和法规的要求 主要市场的情况 * * 练习: 公司组织对供应商（华夏塑胶厂）实施ISO9001：2000第二方审核，请编制审核计划 * * 审核组 管理代表任命组长及审核员 组长资格 资格/业务范围/工作经验/组织能力 在选择审核组员时，主要考虑下列因素： 资格/业务范围/专业知识/工作中的协调 /为受审核部门所接受 * * 收集有关文件 重点收集与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。 在审阅程序文件时，不仅要检查部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。 外来标准也要进行检查 * * 检查表 检查表是内审员进行审核时的一种自用工具，主要起备忘录的作用。它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。 * * 检查表类型 过程检查表 部门检查表 * * * * * * 编写检查表需着重注意的几个问题： 与编制审核计划相似，以部门审核为主时，检查表应列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容与审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。 应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。 在按过程审核时，要充分运用：计划——执行——检查——处理，即PDCA过程方法，编制检查表。 检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。 应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。 审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。 * * 检查表的作用 始终保持目的 紧扣主题 提高审核效率 确定审核思路 * * 练习: 依照所分配的任务编制检查表 * * 首次会议 首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目的和做法。 首次会议的目的是： 1、介绍审核组成员； 2、重申审核范围和目的； 3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序； 4、确定陪同； 5、确认审核组所需要的资源和设施已齐备； 6、确认末次/中间数次会议的日期和时间； 7、澄清审核计划中不明确的内容。 * * 审核基本技巧 沟通技巧： 审核过程实际上是一个沟通过程 a) 面谈技巧 b) 提问技巧 c) 聆听技巧 d) 验证技巧 * * 提问技巧 开放式提问 封闭式提问 思考式提问 * * 召开末次会议 审核结束时，起草审核报告前，审核组应同受审核方的高层管理者和有关部门的负责人举行一次会议，这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观察结果，以使他们清楚地理解审核的结果。 * * 练习: 召开首、末次会议 * * 不合格项报告 不合格项的含义 审核所述的不合格项是指“未满足规定的要求”。 * * 不合格项的类型 文件的不合格项 设备的不合格项 产品的不合格项 人员的不合格项 环境的不合格项 其他的不合格项 * * 确定不合格项原则 规定与实际核对的原则 以客观证据为依据的原则 证据不足的不能判为不合格项。对那些受审核方有意见分歧的不合格项，可通过协商或重新审核来核定。 * * * 中国认证人员与培训机构 注册内部审核员培训(ISO9001:2000体系) * * 内部体系审核 第2部分： * * 课堂要求 积极参与培训全过程； 应将手机、对讲机等通讯工具关闭； 不迟到、不早退、不缺勤； 不从事与培训无关的活动； 课堂内禁止吸烟。 * * 本部分的课程大纲 课程回顾及审核的精神 审核的基本术语 审核的种类 审核的知识及模拟演练 考试 * * 实施审核的基本精神 一个基本点 两项要求 三种精神 * * 一个基本点 以确认体系（活动）是否符合既定要求为基本点 * * 两项要求 以要求为准则 以事实为证据 * * 三种精神 持续改善的精神 追根究底的精神 善意审核的精神 * * 审核的基本术语 * * 审核(Audit) 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 * * 解析一 客观 以事实为依据，以审核准则为准绳 系统的、独立的形成文件的过程 有审核计划、有组织的、遵循一定的程序 * * 解析二 审核准则 audit criteria 就是审核员用来所收集的关于主体事项的审核证据进行比较方针、惯例、程序或要求 审核准则包括： ISO9001标准 质量体系文件 客户的要求(合同)、法规要求等； * * 审