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CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 Requirements for bodies providing audit and certification of management systems 中国合格评定国家认可委员会 2011 年02 月15 日发布 2011 年07 月01 日实施 CNAS-CC01：2011 第 1 页 共 41 页 目 次 前言 3 引言 4 1 范围 5 2 规范性引用文件 5 3 术语和定义 5 4 原则 6 4.1 总则 6 4.2 公正性 7 4.3 能力 7 4.4 责任 7 4.5 公开性 8 4.6 保密性 8 4.7 对投诉的回应 8 5 通用要求 8 5.1 法律与合同事宜 8 5.2 公正性的管理 9 5.3 责任和财力 10 6 结构要求 10 6.1 组织结构和最高管理层 10 6.2 维护公正性的委员会11 7 资源要求11 7.1 管理层和人员的能力11 7.2 参与认证活动的人员 12 7.3 外部审核员和外部技术专家的使用 13 7.4 人员记录 13 7.5 外包 14 8 信息要求 14 8.1 可公开获取的信息 14 8.2 认证文件 14 8.3 获证客户目录 15 8.4 认证资格的引用和标志的使用 15 8.5 保密 16 8.6 认证机构与其客户间的信息交换 16 9 过程要求 17 9.1 通用要求 17 9.2 初次审核与认证 24 9.3 监督活动 26 9.4 再认证 27 2011 年02 月15 日发布 2011 年07 月01 日实施 CNAS-CC01：2011 第 2 页 共 41 页 9.5 特殊审核 28 9.6 暂停、撤销或缩小认证范围 28 9.7 申诉 29 9.8 投诉 29 9.9 申请组织和客户的记录 30 10 认证机构的管理体系要求 30 10.1 可选方式 30 10.2 方式一：与GB/T 19001 一致的管理体系要求 30 10.3 方式二：通用的管理体系要求 31 附录A (规范性附录)所要求的知识和技能 34 附录B (资料性附录)可能的评价方法 35 附录C (资料性附录)能力确定和保持过程的示例 37 附录D (资料性附录)期望的个人行为 38 附录E (资料性附录)第三方审核和认证过程 39 附录F (资料性附录)审核方案、范围和计划的考虑事项 40 参考文献 41 2011 年02 月15 日发布 2011 年07 月01 日实施 CNAS-CC01：2011 第 3 页 共 41 页 前 言 本文件等同采用国际标准ISO/IEC 17021：2011 《合格评定管理体系审核认证机 构的要求》。本文