交易部岗位设置及各岗位说明书.doc

中原期货有限公司 交易部岗位设置及岗位说明书 目 录 一、交易部岗位设置 2 二、交易部岗位说明书 3 部门经理岗 岗位说明书 3 柜台业务经办岗 岗位说明书 7 柜台业务复核岗 岗位说明书 9 柜台系统操作岗 岗位说明书 12 柜台系统复核岗 岗位说明书 14 客户档案管理岗 岗位说明书 16 交易管理岗 岗位说明书 19 异常交易管理岗 岗位说明书 22 出市代表岗 岗位说明书 24 一、交易部岗位设置 交易部岗位编制：10人，目前部门现有人数8人。 说 明：柜台系统操作岗为兼岗、柜台系统复核岗为兼岗、异常交易管理岗为兼岗。 二、交易部岗位说明书 部门经理岗 岗位说明书 岗位名称 经理岗 岗位编号 所在部门 交易部 岗位定编 1人 直接上级 分管高管（总经理） 所在职系 直接下级 柜台业务经办人员、复核人员；柜台系统操作人员、复核人员；客户档案管理人员；出市代表 岗位价值系数 岗位分析日期 2011-6-28 本岗位关键职责描述：全面负责交易部柜台业务、交易业务的管理，统筹安排部门各项工作。 职责与工作任务： 职责一 职责表述：负责制定部门工作目标、计划和总结。 负责制定本部门年度工作目标、工作任务、计划和具体措施，上报批准后组织实施； 负责部门阶段性工作任务、计划和总结； 负责各岗位工作计划、目标、进度的检查； 每月汇总工作并撰写月度报告，并对部门人员进行工作考核，上报公司； 部门日常工作的及时总结、问题发现、风险排查、统筹规划等。 周期性工作：60% 日常性工作：30% 主要工作标准： 形成科学、有效、适应业务发展的工作规划； 工作目标、任务的分解及工作计划的制定，符合公司整体经营目标的需要，并能及时反应和调整； 工作总结、计划要及时、系统、准确； 职 责 二 职责表述：组织制订公司柜台业务、交易业务的相关管理制度、办法和流程； 负责组织柜台开销户等柜台业务、交易业务、异常交易业务等相关制度办法及流程的制订，并根据业务实际发展需要组织修订，并贯彻执行； 负责组织部门各岗位、分支机构开户岗、交易岗的职责编写和完善，开展岗位工作分析； 周期性工作：50% 日常性工作：50% 主要工作标准： 形成健全、合理的制度、流程体系； 形成适合公司发展和实际工作的方案； 职 责 三 职责表述：负责制订业务培训、学习计划和管理工作，监督指导分支机构、IB营业部、异地开户人员的开户行为规范，组织部门文化建设。 负责编制部门年度培训计划，获公司批准后组织实施； 负责编制部门年度预算方案，各项费用严格控制在预算范围内； 监督指导分支机构开户人员的开销户及交易环节业务的规范操作，解答业务环节出现的问题和疑问； 形成系统的业务知识学习体系，保证日常工作的顺利，提高业务素质和操作水平； 负责新进员工的业务培训和培养； 负责组织进行部门文化建设； 周期性工作：40% 日常性工作：60% 主要工作标准： 制订部门年度学习、培训计划，年度计划实施率在80%以上，学习效果评估良好； 根据上报公司的部门年度费用预算方案，严格控制在预算范围内； 督导分支机构开户及交易环节的业务符合统一开户要求及相关规定； 对新进人员做到全面的部门业务熟悉，并保证在某一个岗位做到精和熟练； 努力营造部门积极向上的工作氛围。 职 责 四 职责表述：负责审核柜台业务办理的合规、真实，并统计、审核、汇总相关数据；审批公司所有客户的合同原件并签字盖章，对合同的真实合规负责； 每日检查部门工作情况，审批新开客户的开户手续，并在合格的合同相应位置签字盖章； 及时审批各分支机构、总部营销人员、IB营业部传递的已开客户的合同原件； 周期性工作：50% 日常性工作：50% 主要工作标准： 按照公司开销户管理办法、客户档案管理办法对客户的资料进行合规性、真实性和完整性审批； 职 责 五 职责表述：审核股指客户的适当性材料；接收最新股指试卷并分发； 每日审核新开股指客户的适当性材料； 接收中金所周五下午下发的最新股指试卷并通过电子邮件传递至各分支机构、IB营业部处； 周期性工作：20% 日常性工作：80% 主要工作标准： 股指客户的开户办理严格符合中金所和公司的适当性制度标准； 及时接收、分发股指最新试卷及答案至各分支机构和IB营业部。 职 责 六 职责表述：公司手续费管理； 新增期货品种手续费标准设置； 根据实际运行情况对管理办法或流程进行修订； 特殊客户手续费调整协调等； 周期性工作：20% 日常性工作：80% 职 责 七 职责表述：协调部门业务、与其他部门的业务衔接顺畅、高效； 每日受理客户、总部营销人员、各分支机构和IB营业部的电话业务咨询； 开户预约单的接收流转（客服中心）； 手续费收取标准的