私募基金基金合同模板.docx

PAGE \* MERGEFORMAT 2 合同编号：【 】XXXX基金基金合同基金管理人： xxx有限公司基金托管人： XX证券股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT 68重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金托管人声明基金托管人是严格按照法律、法规及相关监管机构、行业协会的规定办理私募基金综合托管业务的金融机构。基金托管人严格按照法律法规及本合同的规定，履行托管人职责，但基金托管人对托管人法定或约定职责范围外的其它职责、责任或事务不承担任何责任或义务。1、基金托管人依照基金合同或托管合同约定履行保管基金财产等托管职责的，并不视为基金托管人对基金管理人的投资管理能力（包括但不限于投资分析、投资策略、投资决策、项目选择等能力）的认可或保证。2、基金托管人接受委托保管基金财产，并不表明对本基金的投资标的价值和风险管理做出实质性判断，也不表明托管人对基金投资的回报作出承诺或保证，基金托管人依法履行了托管人职责并不表明基金托管人对基金管理人违反法律法规或违反基金合同约定而导致的法律责任承担连带或补充赔偿的责任。3、基金托管人仅对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于已经不在基金管理人控制之下基金财产不负有保管责任。对于已划转出托管账户的基金资产，以及处于托管人实际控制之外的基金资产，托管人不承担保管责任。基金托管人对基金财产的保管责任仅限于严格按照现行法律法规及基金合同的约定保管资金募集账户及托管账户的基金财产；托管人对于已按照基金合同约定的投资范围及管理人的划款指令划出托管账户的财产不承担责任，即托管人对划款指令指向的收款人（实际用款人）的收到投资款项后的资金使用情况不承担监督责任。 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc444523577 一、前言 PAGEREF _Toc444523577 \h 1 HYPERLINK \l _Toc444523578 二、释义 PAGEREF _Toc444523578 \h 2 HYPERLINK \l _Toc444523579 三、声明与承诺 PAGEREF _Toc444523579 \h 5 HYPERLINK \l _Toc444523580 四、基金的基本情况 PAGEREF _Toc444523580 \h 6 HYPERLINK \l _Toc444523581 五、基金的成立与备案 PAGEREF _Toc444523581 \h 6 HYPERLINK \l _Toc444523582 六、基金的认购、申购和赎回 PAGEREF _Toc444523582 \h 7 HYPERLINK \l _Toc444523583 七、当事人及权利义务 PAGEREF _Toc444523583 \h 12 HYPERLINK \l _Toc444523584 八、基金份额的登记 PAGEREF _Toc444523584 \h 16 HYPERLINK \l _Toc444523585 九、基金的投资 PAGEREF _Toc444523585 \h 17 HYPERLINK \l _Toc444523586 十、基金的财产 PAGEREF _Toc444523586 \h 21 HYPERLINK \l _Toc444523587 十一、指令的发送、确认与执行 PAGEREF _Toc444523587 \h 22 HYPERLINK \l _Toc444523588 十二、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc444523588 \h 25 HYPE