新股申购材料.doc

新股发行须知 ????本文仅介绍新股发行的一般性知识，每一次新股发行的具体操作方法可能有所不同，请投资者以指定报刊上刊登《股票发行公告》为准。 ????股份公司发行（增发）新股常用的发行方法有三种：网上申购、市值配售和网下发行。其中网上申购、市值配售通过证券交易所的交易平台进行，投资者可以比照常规A股交易的方法进行操作。而网下发行一般针对法人投资者，且方式各不相同，本文不作详细介绍。 　 网上申购 ????网上申购是指投资者运用其证券交易保证金，向证券交易所提交新股认购请求。证券交易所在汇总所有投资者的认购请求后，为每1000股认购指令分配一个认购序号，并通过摇号确定中签的认购序号。如投资者认购序号与中签号相同，投资者将成功认购1000股新股，否则认购资金将自动退回投资者的保证金帐户。 ????上网定价发行的一般性申购流程为： ????T-2日或之前???? 股份发行公司在中国证监会指定报刊上刊登《招股说明书》和《发行公告》，请投资者认真阅读。???? T日(申购当日)：???? 投资者按买入A股的常规作法，提交申购委托指令，其中： ???? 申购代码：按《股票发行公告》的规定，通常上海的新股认购代码为六位数，标记为73****。深圳的新股代码与股票上市后的代码相同。???? 买卖方向：填买入???? 申购价格：按《股票发行公告》的规定。???? 申购数量：申报下限是1000股，认购必须是1000股或其整数倍；最高申购量不得超过社会公众股发行总量的千分之一。 ???? 注意事项：???? 1、 新股申购不可撤单。???? 2、 每个帐户只能申购一次。如有多次申购，只有第一次是有效的，其余几次无效，但无效申购资金仍会在当日被冻结，次日才能使用。???? 3、 投资者在办理完新股申购手续后得到的合同号不是配号。???? 4、 根据两个交易所的规定，申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用，但可以酌情收取委托手续费，上海、深圳本地收1元，异地收5元，部分券商对委托手续费还予以减免。 ????T+1日???? 证券营业部负责将投资者的申购资金转入证券交易所的指定帐户，该日如投资者打印交割单，第二天交割单上的成交编号也不是配号。???? 特别说明：T日沪市新股申购的申购代码是730XXX，申购确认后，T＋1日开始投资者在帐户内查到的是申购款740XXX，T+3日查询新股配号时的代码是741XXX，如果中签，T＋4日后投资者帐户内会有中签的新股730XXX，该股上市交易的当天，证券代码变更为600XXX。???? 深市新股申购代码为0XXXXX，其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。 ????T+2日???? 发行公司和主承销商进行验资，并按每1000股为单位，按委托时间顺序生成配号，同时确定中签率。当日营业终了，交易所将配号回传证券营业部。 ????T+3日 ???? 投资者可以通过下列方式查询配号：???? （1） 查阅证券营业部张贴在营业部的大厅内的所有投资者的新股配号；???? （2） 打印交割单，交割单上的成交编号即是新股配号；???? （3） 通过自助系统（包括电话委托、热自助委托、网上交易等）查询新股配号；???? （4） 拨打证券交易所新股申购声讯服务电话查询，沪市电话021深市电话0755－2288800。???? 同日，主承销商组织摇号抽签，确定并公布中签结果。该日营业终了，证券交易所将中签结果回传各证券营业部。 ???? 重要说明：新股配号是按照每1000股配一个号，按时间顺序连续配号，号码不间断。每个股票帐户在交割时只打印申购配号的起始号码，同时打印有效申购股数，例如，交割配号有效申购股数为5000股，则该帐户全部申购配号为5个，依次1000350310003505 ????T+4日???? 证券营业部将在该日对未中签申购的终结资金进行解冻。 同日，投资者可以查询中签情况，查询方式有两种：???? （1） 投资者根据T＋3日得到的配号，查询证监会指定报刊上由主承销商刊登的中签号码，如果自己配号的后几位与中签号码相同，则为中签，不同则未中，每一个中签号码可以认购1000股新股。???? （2） 直接查询自己帐户内的解冻后资金是否有减少或者查询股份余额是否有所申购的新股，以此来确定自己是否中签。???? 注意事项：???? （1）新股申购T＋4日的资金解冻，在交割单上显示为卖出，其成交股数等于投资者的原申购股数。???? （2）新股申购T＋4日的中签，在交割单上显示为买入，其成交股数即投资者的中签股数。 ???? （