公司信息披露管理制度.docx

PAGE 2 信息披露管理制度 1目的和范围 为了确保中国xx集团有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的有效开展，维护股东权益，实施规范运作，根据相关法律法规、中国中冶境内外上市地证券监管规则以及中国中冶《信息披露管理制度》、《股票市场信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际，特制定本管理制度。 本制度属于公司管理体系三层次文件中的第一级。 本制度适用于公司董事会、监事、经营层、机关各职能部门、分公司、事业部、全资子公司、控股子公司以及其他负有报告义务的单位和个人。 2相关术语 2.1本制度的内容主要涉及披露信息的归集、内部沟通、组织编制、审核、发布等相关信息披露程序，并明确相关责任人的义务。 3 本制度主要应对的风险点 本制度旨在规范公司信息披露管理，应对信息披露风险。 4管理职责 4.1 公司领导层 4.1.1公司董事会统一领导和管理公司的信息披露工作。公司董事长（法定代表人）为公司实施信息披露制度的第一负责人。 4.1.2公司经营层成员负有及时向董事会报告公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变化情况及其他相关披露信息的责任。 4.1.3公司董事会秘书负有公司信息披露事务的协调与组织、向董事会报告与对外发布、与中国中冶董事会办公室沟通与协调的责任。 4.2职能部门 4.2.1董事会办公室作为公司信息披露工作管理的归口部门，在董事会秘书领导下，负责披露信息的内部归集、报告、整理、组织与各相关方的协调、披露信息的转换编制、实施披露等信息披露工作的日常组织与协调。 4.2.2机关各职能部门负责人为本部门信息的责任人，负责本部门相关信息的归集、汇总与报送，确保报送信息的真实、准确、完整、及时。 4.2.3信息披露报告人应熟悉掌握相关业务和法律法规。公司董事会办公室对信息披露报告人的岗前及后续培训负责。 4.3各二级单位 分、子公司和事业部总经理为本单位信息披露工作的第一责任人。分、子公司和事业部综合管理部或负责董事会（执行董事）事务部门的负责人为信息披露报告人，负责本单位披露信息的归集、汇总与报告，确保报送信息的真实、准确、完整、及时。 5信息披露内容与工作程序 5.1根据中国中冶管理要求和公司实际，信息披露文件主要包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告。临时报告所披露的事项包括但不限于重大合同、重大交易、对外担保、关联交易、股权变动及其他敏感信息等。 5.2确定的应属于中国中冶通过证监会公告形式告知所有股民的信息，公司和分、子公司、事业部网站及其他相关媒体发布的信息时间不得先于证监会公告的时间。 5.3定期报告 5.3.1公司财务管理部是定期报告草案编制工作的主责部门，在公司总会计师领导下，按照中国中冶定期报告披露总体工作时限要求，负责组织完成定期报告草案编制。 5.3.2定期报告草案经总会计师、董事会秘书审阅，并报董事长审核确定后呈报中国中冶计划财务部，同时报公司董事会办公室备案。 5.4临时报告 5.4.1公司董事会办公室负责组织机关职能部门和有关单位做好临时报告的编制、披露、报送工作。具体分工见附件1《中国冶金科工股份有限公司信息填报手册（中国中冶子公司适用）》填报分工。 各职能部门要建立健全畅通的信息收集管理体系，确保对两级公司有关信息的及时收集、整理和报送。 5.4.2临时报告的工作程序 1）机关职能部门、有关单位及其他信息披露义务人在需披露事项发生后第一时间内，按照临时报告披露信息报表要求填报相关信息，并附上支持性文件，一并报送公司董事会办公室。 2）公司董事会办公室收到有关披露信息的报告后，按照有关规定对信息进行分析和判别，填报信息上报表。 3）公司董事会办公室将信息上报表、临时报告披露信息报表经公司董事会秘书审定，报送董事长审核批准，并及时上报中国中冶董事会办公室。 5.4.3公司董事会办公室负责对相关信息披露文件归档备查。 6保密措施与对外披露信息的审批制度 6.1在拟披露信息流转过程中，要合理控制信息传播的范围，任何接触拟披露信息的单位与个人均负有保密义务。未经公司董事会书面授权，任何单位与个人不得擅自对外发布公司未披露的信息。 6.2公司总部各职能部门及各二级单位对外报送材料、新闻报道等内容涉及本制度确定的披露范围的，各部门、各单位要填报《信息披露事项对外报送和发布审批表》（见附件2）履行审批手续，各有关部门和单位在得到确定同意的意见后，方可报出。其中对外新闻报道（包括公司网站信息）涉及公司主要经济指标、重大关联交易、未经公司董事会审议通过和中国中冶审批的对外投资、重大合同、重要战略合作协议等信息披露事项的，由公司党委工作部提交董事会办公室初审，报董事会秘书确定是否披露或者进一步报中国中冶董事会办公室审批。 6.3健全公司新闻发言人制度 按照中冶集团暨中