分期投资理财合同.docx

分期投资理财合同

合同编号：__________

甲方（投资方）：__________

乙方（理财方）：__________

鉴于甲方拥有一定的资金，并有意向进行投资理财；乙方作为专业的理财机构，拥有丰富的投资理财经验和专业的管理团队。为明确双方的权利、义务和责任，经甲乙双方友好协商，特订立本分期投资理财合同（以下简称“本合同”），以共同实现以下合同目的：

一、合同目的

1.甲方将其合法拥有的资金委托给乙方进行投资理财，以获取投资收益；

2.乙方负责按照本合同的约定，对甲方的资金进行投资管理，努力实现资金的保值增值。

二、签订背景

1.甲方充分了解并认可乙方的投资理财能力和业绩，愿意将资金委托给乙方进行投资；

2.乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供专业的投资理财服务，并根据甲方的需求，制定合理的投资方案；

3.双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同，共同履行合同约定的权利和义务。

本合同经甲乙双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力。双方应严格遵守本合同的约定，共同为实现合同目的而努力。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.乙方应根据甲方的委托，为甲方提供以下投资理财服务：

（1）为甲方制定个性化的投资方案；

（2）根据投资方案，为甲方选择合适的投资标的；

（3）实时关注投资市场的动态，对投资组合进行适时调整；

（4）为甲方提供投资咨询、分析和风险评估等服务。

2.乙方在提供投资理财服务过程中，应遵循以下原则：

（1）合规性原则：确保投资行为符合国家法律法规及监管部门的规定；

（2）审慎性原则：充分考虑投资风险，确保甲方资金安全；

（3）透明性原则：及时向甲方披露投资相关信息，确保甲方充分了解投资状况。

二、质量标准

1.乙方承诺按照甲方委托的投资目标和风险承受能力，合理配置投资资产；

2.乙方应确保投资理财服务的质量，努力实现甲方资产的保值增值；

3.乙方应建立完善的风险控制和内部管理制度，确保投资理财服务的顺利进行。

三、价格支付

1.甲方应按照本合同的约定，向乙方支付投资理财服务费用；

2.服务费用的具体标准和支付方式由双方另行协商确定；

3.乙方在收取服务费用时，应向甲方开具合法有效的发票。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方的商业秘密、个人信息等，应予以严格保密；

2.保密义务不因本合同的终止或解除而终止；

3.双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

五、违约责任

1.甲乙双方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违反合同规定，导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任；

2.乙方未能按照约定提供投资理财服务，或因乙方原因导致甲方资产损失的，乙方应承担违约责任；

3.甲方未按约定支付服务费用的，乙方有权要求甲方支付逾期利息。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务的进一步详细说明：

甲方权利与义务：

1.权利：

a.根据本合同的约定，享有投资收益的权利；

b.有权要求乙方按照约定的投资目标和风险控制要求进行资产配置和管理；

c.有权获得乙方提供的投资报告、财务报表及其他与投资相关的信息；

d.有权在合同约定的条件下解除或终止本合同。

2.义务：

a.按照本合同的约定，及时足额支付投资本金和服务费用；

b.提供真实的个人信息和财务状况，并确保委托资金的合法性；

c.遵守乙方制定的投资规则和风险控制措施，不得干预乙方的投资决策；

d.在合同有效期内，应保持与乙方的沟通畅通，及时反馈投资需求和风险承受变化。

乙方权利与义务：

1.权利：

a.有权按照本合同的约定收取服务费用；

b.有权要求甲方提供与投资相关的真实、完整的信息和资料；

c.有权根据市场情况、甲方风险承受能力等因素自主调整投资组合；

d.在甲方违约的情况下，有权采取必要的措施保护自身权益。

2.义务：

a.严格按照本合同的约定，为甲方提供专业的投资理财服务；

b.保持甲方资产的独立性和安全性，不得将甲方资产用于任何非约定用途；

c.定期向甲方提供投资报告和财务报表，确保甲方及时了解投资状况；

d.对甲方的个人信息和投资情况进行保密，不得泄露给第三方；

e.在合同执行过程中，如遇到可能影响甲方权益的重大事项，应及时通知甲方；

f.在合同约定的投资期限内，负责投资组合的管理和调整，努力实现甲方资产的保值增值。

合作方式：

1.甲方将投资本金划转至乙方指定的账户，由乙方进行投资