课件7职业道德.ppt

证券从业人员的职业道德 ———致投身于证券事业的同志们 目 录 职业道德培训的目的 为什么要进行证券期货从业道德教育 证券期货从业道德教育的内容 职业道德培训的目的 加强社会主义思想道德建设，是发展先进文化的重要内容和中心环节。必须认识到，如果只讲物质利益，只讲金钱，不讲思想，不讲道德，人们就会失去共同的奋斗目标，失去行为的正确规范。要把依法治国同以德治国结合起来，为社会保持良好的秩序和风尚，营造高尚的思想道德基础。 职业道德培训的目的 证券期货业作为一个高风险的特殊行业，其从业人员的政治素质、道德修养和业务水平显得尤为重要。只有从业人员的职业操守和业务素质达到一定水平，才能有效防范风险，更好地保护投资者权益，保证各项业务的规范经营。 为什么要进行证券期货从业道德教育 证券期货从业道德教育就是在社会主义的证券期货行业里，为了该行业从业人员能自觉践行相关的从业道德义务，具备合乎其需要的从业道德品质，有目的、有计划、有组织的对从业人员施加一系列从业道德教育影响，把社会、组织或团体对从业道德的要求转化为个体从业人员的思想意识和道德品质的教育活动。 证券期货从业道德教育的内容 道德 职业道德 从业道德的特点 证券期货从业道德 道德原则 从业操守 行为准则 证券从业道德范畴在道德规范体系中的地位 主要范畴 证券期货从业道德教育的内容 一、道德 定义：在人类社会生活中形成的，依靠特殊社会手段和人们的内心信念维系的，体现生活意义和善恶价值并调节社会关系的行为规范与心理意识的总和。 这一定义说明： 1、道德根源于社会生活，有其客观的基础； 2、道德的特点在于通过社会舆论、传统习俗和内心信念起作用，并以善恶进行评价的。 证券期货从业道德教育的内容 二、职业道德 定义： 从事一定职业的人们在工作和劳动过程中所应遵循的与其职业活动特点相适应的行为准则、规范的总和。 证券期货从业道德教育的内容 三、从业道德的特点 1、在内容上体现出鲜明的职业特征，表达特定 的职业义务和责任。 2、形式上具有具体性﹑多样性和灵活性，因而更具有可操作性。 3、适用范围上，具有特定的适用范围和对象。 证券期货从业道德教育的内容 四、证券期货从业道德 定义： 证券期货从业人员在从事与证券期货业务有关的活动时所应遵循的道德原则﹑规则与守则的总和。 特点：广泛性、现代性、重效率。 证券期货从业道德教育的内容 五、道德原则 诚信、公正、公平、公开 证券期货从业道德教育的内容 六、从业操守 从业行为操守的具体内容包括遵纪守法、勤勉尽责、廉 洁自律、文明服务。 1、遵纪守法： 知法知纪、守法守纪、护法护纪。 2、勤勉尽责：爱岗敬业、勤业精业、不断创新、团结协作。 3、廉洁自律：正确对待“公、私”、“苦、乐”、“荣、辱”的问题。 4、文明服务:树立服务意识、规范服务礼仪、提升服务档次、坚持公平竞争。 证券期货从业道德教育的内容 七、行为准则：八要、十不准 “八要”规范 要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。 要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力。 要坚持“公平、公正、公开”的原则，保护投资者的利益。 要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密。 要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的从业道德风尚。 要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。 要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。 要珍惜证券从业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。 证券期货从业道德教育的内容 “十不准”规范 不准为自己或亲友买卖证券。 不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖。 不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当的利益。 不准对客户的交易作更改。 不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券。 不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。 不准接受客户的买卖证券的全权委托。 不准为客户透支。 不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。 不准有任何操纵市场行为。 证券期货从业道德教育的内容 八、证券从业道德范畴在道德规范体系中的地位 证券期货从业道德范畴受证券期货从业道德原则和规范的制约。 证券期货从业道德范畴是证券期货从业道德原则和规范发挥作用的必要条件。 证券期货从业道德范畴体现证券期货从业人员道德认识发展的阶段。 证券期货从业道德教育的内容 九、主要范畴 从业理想 从业态度 从业责任 从业技能 从业纪律 从业良心 从业荣誉 从业操守 谢谢大家 方正证券营